161. 根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是( )。 164. 假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的

admin2014-06-12 65

问题 161. 根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是( )。
164. 假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是( )。

选项 A、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D、对客户开户资料和身份真实性进行审查

答案A,B,D

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条、第十九条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户，应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fsEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

根据《物权法》，可以作为抵押物的财产有()。

甲与乙签订一份借款合同，其中约定乙将自己的钻戒质押给甲作为担保。之后，乙并未将钻戒交付给甲，而是卖给了丙，并已实际交付。根据《物权法》，关于该钻戒权属的说法，正确的是()。

折现的现金流量指标包括()。

甲股份有限公司经股东大会批准发放股票股利，并已办妥增资手续。甲股份有限公司据此借记的会计科目是()。

2009年10月，商标局注销了甲企业使用在某化妆品上的O商标。2010年6月，乙公司向商标局提出申请，要求注册与O商标近似的T商标，用于化妆品。根据《商标法》，关于乙公司申请的T商标是否应予以注册的说法，正确的是()。

下列各项涉及债务人财产的行为中，属于破产无效行为的是()。

依据企业会计准则的规定，下列有关投资性房地产表述中，错误的是()。

经络的沟通联络作用主要表现在（　　）。

狭义的项目管理组织是指()，则其人力资源的范围直接达到其内部组织的每一个成员。

某企业本月应付职工薪酬情况如下：车间生产人员工资150000元，车间管理人员工资30000元，厂部行政管理人员工资60000元。那么，会计人员在核算应付职工薪酬时，应该记入管理费用科目的数额是()元。

进出口货物的收货人、出口货物的发货人应当向海关如实申报、交验进出口许可证件和有关单证。国家限制出口的货物，没有进出口许可证件的，不予放行，具体处理办法由()规定。

鉴定机器设备的实际已使用年限，不需考虑的因素是()。

某工艺品生产企业为一般纳税人，某月份销售产品100件，每件不含税售价为1000元，同时收取包装物租金1万元，另收取包装物押金2万元。以下账务处理中正确的有()。

下列陈述中错误的是()。

期货法律法规

期货从业资格

根据《物权法》，可以作为抵押物的财产有()。

甲与乙签订一份借款合同，其中约定乙将自己的钻戒质押给甲作为担保。之后，乙并未将钻戒交付给甲，而是卖给了丙，并已实际交付。根据《物权法》，关于该钻戒权属的说法，正确的是()。

折现的现金流量指标包括()。

甲股份有限公司经股东大会批准发放股票股利，并已办妥增资手续。甲股份有限公司据此借记的会计科目是()。

2009年10月，商标局注销了甲企业使用在某化妆品上的O商标。2010年6月，乙公司向商标局提出申请，要求注册与O商标近似的T商标，用于化妆品。根据《商标法》，关于乙公司申请的T商标是否应予以注册的说法，正确的是()。

下列各项涉及债务人财产的行为中，属于破产无效行为的是()。

依据企业会计准则的规定，下列有关投资性房地产表述中，错误的是()。

经络的沟通联络作用主要表现在（ ）。

狭义的项目管理组织是指()，则其人力资源的范围直接达到其内部组织的每一个成员。

某企业本月应付职工薪酬情况如下：车间生产人员工资150000元，车间管理人员工资30000元，厂部行政管理人员工资60000元。那么，会计人员在核算应付职工薪酬时，应该记入管理费用科目的数额是()元。

进出口货物的收货人、出口货物的发货人应当向海关如实申报、交验进出口许可证件和有关单证。国家限制出口的货物，没有进出口许可证件的，不予放行，具体处理办法由()规定。

鉴定机器设备的实际已使用年限，不需考虑的因素是()。

某工艺品生产企业为一般纳税人，某月份销售产品100件，每件不含税售价为1000元，同时收取包装物租金1万元，另收取包装物押金2万元。以下账务处理中正确的有()。

下列陈述中错误的是()。

经络的沟通联络作用主要表现在（　　）。