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161. 根据规定,甲证券公司要想获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列选项中提供的指标正确的是( )。 164. 假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的
161. 根据规定,甲证券公司要想获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列选项中提供的指标正确的是( )。 164. 假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的
admin
2014-06-12
49
问题
161. 根据规定,甲证券公司要想获得介绍业务资格,必须满足中国证监会规定的风险控制指标,下列选项中提供的指标正确的是( )。
164. 假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托,从事中间介绍业务,在为乙介绍客户的过程中,甲的下列行为符合规定的是( )。
选项
A、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D、对客户开户资料和身份真实性进行审查
答案
A,B,D
解析
根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条、第十九条规定,证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户,应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。
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