161. 根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是( )。 164. 假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的

admin2014-06-12 50

问题 161. 根据规定，甲证券公司要想获得介绍业务资格，必须满足中国证监会规定的风险控制指标，下列选项中提供的指标正确的是( )。
164. 假设甲证券公司接受了其控股的乙期货公司的委托，从事中间介绍业务，在为乙介绍客户的过程中，甲的下列行为符合规定的是( )。

选项 A、向客户明确说明是接受乙期货公司的委托从事介绍业务的
B、如实告诉客户从事期货交易的风险及流程
C、向客户约定平分客户在期货投资中受到的损失
D、对客户开户资料和身份真实性进行审查

答案A,B,D

解析根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十八条、第十九条规定，证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户，应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fsEg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

发明创造在申请日以前6个月内公开，但不丧失新颖性的情形有()。

伪造或者变造专利证书的行为属于()。

某企业报告期实现营业收入3000万元，年初资产总额为18000万元，年末资产总额为21000万元，年初负债总额为8000万元，年末负债总额为10000万云，营业净利率为15％。假设没有其他因素影响，该企业的净资产收益率为()。

证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。

下列交易或事项中，会引起当期现金流量表中“投资活动产生的现金流量”项目发生增减变动的是()。

依据企业所得税税收优惠政策，下列收入中，属于免税收入的有()。

依据企业会计准则的规定，下列有关收入和利得的表述中，正确的有()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。

下列关于货币分析说的表述，错误的是（）

在拆卸困难的场合宜用（）

RNA和DNA彻底水解后的产物是

造成钠和钾在细胞内外分布的显著差异是因为

保险合同的辅助人包括()。

根据所给资料，下列判断正确的是()。

膳食指南(DG)

一些新加入公务员队伍的基层工作人员在实际工作中害怕矛盾、进而回避矛盾的表现违背了（）。

法律案审议的结果有()。

期货法律法规

期货从业资格

发明创造在申请日以前6个月内公开，但不丧失新颖性的情形有()。

伪造或者变造专利证书的行为属于()。

某企业报告期实现营业收入3000万元，年初资产总额为18000万元，年末资产总额为21000万元，年初负债总额为8000万元，年末负债总额为10000万云，营业净利率为15％。假设没有其他因素影响，该企业的净资产收益率为()。

证券发行、交易及其监督管理活动中遵循的基本原则有()等原则。

下列交易或事项中，会引起当期现金流量表中“投资活动产生的现金流量”项目发生增减变动的是()。

依据企业所得税税收优惠政策，下列收入中，属于免税收入的有()。

依据企业会计准则的规定，下列有关收入和利得的表述中，正确的有()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，( )。

下列关于货币分析说的表述，错误的是（）

在拆卸困难的场合宜用（）

RNA和DNA彻底水解后的产物是

造成钠和钾在细胞内外分布的显著差异是因为

保险合同的辅助人包括()。

根据所给资料，下列判断正确的是()。

膳食指南(DG)

一些新加入公务员队伍的基层工作人员在实际工作中害怕矛盾、进而回避矛盾的表现违背了（）。

法律案审议的结果有()。

期货公司从业人员违反《期货从业人员执业行为准则(修订)》，情节显著轻微，且没有造成后果的：可免于纪律惩戒，(　　)。