“了解客户”原则要求银行业从业人员(　　)。

admin2020-05-12 61

问题 “了解客户”原则要求银行业从业人员(　　)。

选项 A、不得为客户开立假名账户
B、不得为不明身份客户提供服务
C、不得为客户提供匿名账户
D、办理业务时要求客户出示身份证件
E、了解客户账户是否被第三方控制

答案A,B,C,D,E

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fxNM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

某企业发现所在地区居民有大量闲钱，因此自行开设了一个民间钱庄，吸收当地居民的存款并付给一定利息。这是属于非法吸收公众存款的违法行为。()
同业拆借市场在金融市场体系中属于()范畴。
经济增长是指一个特定时期内一国(或地区)()的增长。
某商业银行规定，个人金融部掌握的客户信息要向住房金融部适时全部提供，这项规定没有违反保护商业秘密与客户隐私的要求。(　　)
1990年底，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立，标志着我国()市场正式形成。
转贴现是指金融机构将其尚未到期的商业汇票转让给()而取得资金的业务行为。
对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经()批准，可以申请司法机关予以冻结。
修订后的《中国人民银行法》规定，中国人民银行的职责有()。
监督管理黄金市场是中国工商银行的职责之一。()
关于个人汽车消费贷款的有关规定，下列叙述错误的是()。

随机试题

简述第二次世界大战后国家垄断资本主义大发展的原因。
患者，男性，56岁，糖尿病5年，近半年来食欲不振、疲乏失眠、夜尿增多(尿量＜800ml／d)，入院后查体，贫血貌，双下肢中度水肿，血压180／120mmHg.该患者最常见的症状
A．柏子B．鹅不食草C．柴胡D．大黄E．干漆通过炒或煅可以减少副作用的是()。
室内消火栓设置错误的是：
商品化会计核算软件开发经销单位提供的售后服务工作包括()。
个人理财业务的客户一般指自然人，包括()。
A公司为国有控股公司，适用的所得税税率为25%，预计在未来期间不会发生变化。2008年1月1日首次执行新会计准则。2008年1月1日经董事会和股东大会批准，于2008年1月1日开始对有关会计政策和会计估计作如下变更：(1)管理用固定资产的预计使用
你在自己工作以后的业余时间独立完成了一篇改革方案，交给上级领导征求意见后，就杳无音信了。后来发现这篇文章已经被发表了，但是署名却是你的领导。碰到这样的事情你会如何处理，特别是如何处理和这位领导的关系?
原型化生命周期提供了一个完整、灵活、近于动态需求定义技术，下述：(1)能综合用户所提出的必要的需求(2)对模型可进行必要的裁减和组织，使其接近目标系统(3)能综合最终用户、项目经理和原型开发人员各方要求(4)原型化方
SomeSchoolingonBackpacksAccordingtotheU.S.ConsumerProductSafetyCommission,5,900kidsweretreatedathospitale

最新回复(0)

“了解客户”原则要求银行业从业人员( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

某企业发现所在地区居民有大量闲钱，因此自行开设了一个民间钱庄，吸收当地居民的存款并付给一定利息。这是属于非法吸收公众存款的违法行为。()

同业拆借市场在金融市场体系中属于()范畴。

经济增长是指一个特定时期内一国(或地区)()的增长。

某商业银行规定，个人金融部掌握的客户信息要向住房金融部适时全部提供，这项规定没有违反保护商业秘密与客户隐私的要求。( )

1990年底，上海证券交易所和深圳证券交易所先后成立，标志着我国()市场正式形成。

转贴现是指金融机构将其尚未到期的商业汇票转让给()而取得资金的业务行为。

对涉嫌转移或者隐匿违法资金的银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人的账户，经()批准，可以申请司法机关予以冻结。

修订后的《中国人民银行法》规定，中国人民银行的职责有()。

监督管理黄金市场是中国工商银行的职责之一。()

关于个人汽车消费贷款的有关规定，下列叙述错误的是()。

简述第二次世界大战后国家垄断资本主义大发展的原因。

患者，男性，56岁，糖尿病5年，近半年来食欲不振、疲乏失眠、夜尿增多(尿量＜800ml／d)，入院后查体，贫血貌，双下肢中度水肿，血压180／120mmHg.该患者最常见的症状

A．柏子B．鹅不食草C．柴胡D．大黄E．干漆通过炒或煅可以减少副作用的是()。

室内消火栓设置错误的是：

商品化会计核算软件开发经销单位提供的售后服务工作包括()。

个人理财业务的客户一般指自然人，包括()。

你在自己工作以后的业余时间独立完成了一篇改革方案，交给上级领导征求意见后，就杳无音信了。后来发现这篇文章已经被发表了，但是署名却是你的领导。碰到这样的事情你会如何处理，特别是如何处理和这位领导的关系?

SomeSchoolingonBackpacksAccordingtotheU.S.ConsumerProductSafetyCommission,5,900kidsweretreatedathospitale

“了解客户”原则要求银行业从业人员(　　)。

某商业银行规定，个人金融部掌握的客户信息要向住房金融部适时全部提供，这项规定没有违反保护商业秘密与客户隐私的要求。(　　)