证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

admin2013-11-06 24

问题证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

选项 A、证券公司本公司
B、资产托管机构
C、与证券公司本公司有关联方关系的公司
D、与资产托管机构有关联方关系的公司

答案A,B,C,D

解析证券公司将其管理的客户资产投资于本公司、资产托管机构、与本公司或资产托管机构有关联方关系的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。本题正确答案为A、B、C、D。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/fxjg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求()的意见。

设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

(2010年考试真题)证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。()

(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括()。

(2010年考试真题)我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

(2010、2007年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

(2010、2009年考试真题)现货商为规避成交价格下跌风险所采取的行为是()。

(2009年考试真题)2002F3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

用信箱实现并发进程间的通信需要两个基本的通信原语，它们分别是()

患者，男，21岁。持续发热十余天，原因不明。体格检查发现肝脾大，外周血白细胞增多明显，出现幼稚细胞，应进行的检查是

与X线照片产生灰雾的原因无关的是

某企业拟建年生产能力为50万m3的构件厂，已知已建同类型构件厂的年生产能力为30万m3，若生产能力指数为0.6，价格调整系数为1.1，用生产能力指数法估算，该拟建构件厂的投资额为已建同类型构件厂投资额的()倍。

Disposingofwastehasbeenaproblemsincehumansstartedproducingit.Asmoreandmorepeoplechoosetoliveclosetogetheri

迄今为止，人类社会已经历了三次工业革命。每一次革命都使我们的生活发生了翻天覆地的变化。关于三次工业革命的影响，以下论述不正确的是：

66天人合一”思想体现的哲学道理是：

老舍：鲁迅

以下程序的输出结果是()。　ls=[”apple”，”red”，”orange”]　deffunC(a)：　ls．append(a)　return　funC(”yellow”)　print(

A、离开B、写信C、被关心A

证券公司将其管理的客户资产投资于( )发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

中国证监会在初审过程中，就发行人的募集资金投资项目是否符合国家产业政策和投资管理的规定征求()的意见。

设立股份有限公司，应当有()人以上()人以下为发起人，其中，必须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

(2010年考试真题)证券交易所的交易席位不得退回，不得转让。()

(2007年考试真题)证券经纪业务风险主要包括()。

(2010年考试真题)我国银行间债券市场的现券交易品种目前有()。

(2010、2007年考试真题)证券公司应当在每年度结束之日起()内，完成资产管理业务合规检查年度报告、内部稽核年度报告和定向资产管理业务年度报告，并报注册地中国证监会派出机构备案。

(2010、2009年考试真题)现货商为规避成交价格下跌风险所采取的行为是()。

(2009年考试真题)2002F3月11日，基于经济全球化与中国加入WTO的新形势，原国家发展计划委员会、原国家经济贸易委员会及原对外贸易经济合作部联合修订并发布的()及其附件成为我国现行产业政策中的重要组成部分。

如果发行人计划招募的股份数额较大，既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段只需要准备国际配售信息备忘录。()

根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，专业证券投资咨询机构及其执业人员不通过传媒或集会性的活动向签订了证券投资咨询服务合同的特定对象提供的证券投资咨询业务在执业披露和禁止具体价位荐股之列。()

用信箱实现并发进程间的通信需要两个基本的通信原语，它们分别是()

患者，男，21岁。持续发热十余天，原因不明。体格检查发现肝脾大，外周血白细胞增多明显，出现幼稚细胞，应进行的检查是

与X线照片产生灰雾的原因无关的是

某企业拟建年生产能力为50万m3的构件厂，已知已建同类型构件厂的年生产能力为30万m3，若生产能力指数为0.6，价格调整系数为1.1，用生产能力指数法估算，该拟建构件厂的投资额为已建同类型构件厂投资额的()倍。

Disposingofwastehasbeenaproblemsincehumansstartedproducingit.Asmoreandmorepeoplechoosetoliveclosetogetheri

迄今为止，人类社会已经历了三次工业革命。每一次革命都使我们的生活发生了翻天覆地的变化。关于三次工业革命的影响，以下论述不正确的是：

66天人合一”思想体现的哲学道理是：

老舍：鲁迅

以下程序的输出结果是()。 ls=[”apple”，”red”，”orange”] deffunC(a)： ls．append(a) return funC(”yellow”) print(

A、离开B、写信C、被关心A

以下程序的输出结果是()。　ls=[”apple”，”red”，”orange”]　deffunC(a)：　ls．append(a)　return　funC(”yellow”)　print(