下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证券公司就尚未

admin2022-01-09 63

问题下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。
Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/g3Lg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

关于LOF与ETF的特征，下列描述错误的是()。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ．对基金产

下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。

()是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律()区别。

基金销售机构的发展趋势是()。

某公司在进行客户服务的过程中，努力做好所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度，这属于基金客户服务的什么流程?()

A.胸锁乳突肌后缘中点B.锁骨中1／3段上方C.锁骨内侧1／3段上方，距锁骨2～3cmD.下颌角至锁骨中点的连线E自乳突尖与下颌角连线的中点至胸锁乳突肌中点锁骨上大窝的位置

犯罪构成的共同要件

先天性马蹄内翻足的基本病理变化是

下列不属于资本密集型产业的是(　　)。

《城乡规划法》规定，签订国有土地使用权出让合同后，建设单位应当持建设项目的批准、核准、备案文件和国有土地使用权出让合同，向城市、县人民政府城乡规划主管部门申请领取()

抹面砂浆终凝后，应及时保持湿润养护，养护时间不宜少于()。

存放同业的存款属于定期存款性质。()

行业风险分析框架通过()方面评价一个行业的潜在风险。

依次填入下面一段文字横线处的语句，衔接最恰当的一组是()中国文化上最大的发明贡献不是“四大”，而是“五大”，此“五大”者何?即“四大”之外还要加一个毛笔。__。，。。

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

商业银行、期货公司、保险机构、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会认定的其他机构从事基金销售业务的，应向工商注册登记所在地的()进行注册并取得相应资格。

关于特定道德规范与基本道德规范之间存在的差异性，下列表述错误的是()。

下列关于证券投资基金在全球的发展特征的说法，不正确的是()。

关于LOF与ETF的特征，下列描述错误的是()。

基金销售机构建立基金销售适用性管理制度，应当至少包括()。Ⅰ．对基金管理人进行审慎调查的方式和方法Ⅱ．对基金产品的风险等级进行设置Ⅲ．对基金投资人风险承受能力进行调查和评价的方式和方法Ⅳ．对基金产

下列关于基金年度报告的说法中，错误的是()。

()是指每个细分市场有明显的区分标准，让销售机构能够清楚地认识不同细分市场的客户差异，提供个性化的产品和服务，以确保营销策略具有针对性。

道德以价值判断，即以公认的是非、善恶、美丑、正邪等范畴为评价标准；而法律的评价标准不限于价值判断或者不直接反映价值判断。这说明的道德与法律()区别。

基金销售机构的发展趋势是()。

某公司在进行客户服务的过程中，努力做好所有新客户的首次和定期电话回访工作，改善客户体验，提升满意度，这属于基金客户服务的什么流程?()

A.胸锁乳突肌后缘中点B.锁骨中1／3段上方C.锁骨内侧1／3段上方，距锁骨2～3cmD.下颌角至锁骨中点的连线E自乳突尖与下颌角连线的中点至胸锁乳突肌中点锁骨上大窝的位置

犯罪构成的共同要件

先天性马蹄内翻足的基本病理变化是

下列不属于资本密集型产业的是( )。

《城乡规划法》规定，签订国有土地使用权出让合同后，建设单位应当持建设项目的批准、核准、备案文件和国有土地使用权出让合同，向城市、县人民政府城乡规划主管部门申请领取()

抹面砂浆终凝后，应及时保持湿润养护，养护时间不宜少于()。

存放同业的存款属于定期存款性质。()

行业风险分析框架通过()方面评价一个行业的潜在风险。

依次填入下面一段文字横线处的语句，衔接最恰当的一组是()中国文化上最大的发明贡献不是“四大”，而是“五大”，此“五大”者何?即“四大”之外还要加一个毛笔。________。________，________。________。______

下列不属于资本密集型产业的是(　　)。

依次填入下面一段文字横线处的语句，衔接最恰当的一组是()中国文化上最大的发明贡献不是“四大”，而是“五大”，此“五大”者何?即“四大”之外还要加一个毛笔。__。，。。