下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。 Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩 Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核 Ⅲ．证券公司就尚未

admin2022-01-09 119

问题下列对证券研究报告的销售业务要求的表述，不正确的是( )。
Ⅰ．发布证券研究报告相关人员的薪酬标准必须与外部媒体评价单一指标直接挂钩
Ⅱ．与发布证券研究报告业务存在利益冲突的部门不得参与对发布证券研究报告相关人员的考核
Ⅲ．证券公司就尚未覆盖的具体股票提供投资分析意见的，自提供之日起3个月内不得就该股票发布证券研究报告
Ⅳ．证券公司、证券投资咨询机构应当设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案D

解析 Ⅰ项，证券公司、证券投资咨询机构应当综合考虑质量、客户评价、工作量等多种因素，设立发布证券研究报告相关人员的考核激励标准。发布证券研究报告相关人员的薪酬标准不得与外部媒体评价单一指标直接挂钩。Ⅲ项，证券公司、证券投资咨询机构的研究部门或者研究子公司接受特定客户委托，按照协议约定就尚未覆盖的具体股票提供含有证券估值或投资评级的研究成果或者投资分析意见的，自提供之日起6个月内不得就该股票发布证券研究报告。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/g3Lg777K

本试题收录于：发布证券研究报告业务题库证券专项业务类资格分类

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

发布证券研究报告业务

证券专项业务类资格

基金管理人内部控制在设计完整、合理的前提下，在基金管理的运作过程中，能够得到持续的贯彻执行并发挥作用，为实现提高公司经营效率、财务信息的可靠性和法律法规的遵守，提高合理保证，这属于内部控制的()原则。

()是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的议事机构。

通过事先约定基金的风险收益分配，将基础份额分为预期风险收益不同的子份额，并可将其中部分或全部份额上市交易的结构化证券投资基金是()。

因发生违约交收、技术故障等原因给证券登记结算机构造成了损失，垫付或弥补该项损失的资金来源是()。

投资者的投资决策受到包括个人背景在内的多种因素影响，下列属于个人背景的是()。Ⅰ．投资知识Ⅱ．社会阶层Ⅲ．教育程度Ⅳ．职业

货币市场基金通常是指到期日()的短期金融工具。

基金销售机构销售基金产品一般以()营销理论为指导。

()是指合规人员应当熟悉业务制度，了解基金管理人各种业务的运作流程，并准确理解和把握法律法规的规定和变动趋势。

我国开放式基金注册登记的模式不包括()。

《中华人民共和国义务教育法》规定“国家实行九年义务教育”，要求“国家、社会、学校和家庭依法保障适龄儿童、少年接受义务教育的权利”。义务教育的基本特征有()。

教育内容与社会生产劳动严重脱节的社会形态有()。

MaryArming(1799—1847)wasaBritishfossilhunterwhobeganfinding【21】asachild,andsoonsupportedherselfandhervery【22】

自身免疫性疾病，常合并甲状腺功能降低肿物质硬，单发冷结节，表现不平，生长迅速

立缝气电焊的焊接效率为手工焊的()倍，适用于立缝的正装法施工。

发审委会议审核上市公司非公开发行股票申请时，表决投票时同意票数达到5票为通过，同意票数未达到5票为未通过。()

价值培养型投资理念是一种投资风险共担的投资理念。这种投资理念指导下的投资行为既分享证券内在价值成长,也共担证券价值成长风险。()

帝国主义的基本特征是()。

(1)打开表单one，向其中添加一个组合框(Comb01)，并将其设置为下拉列表框。(2)在表单one中，通过RowSource和RowSourceType属性手工指定组合框Comb01的显示条目为“上海”、“北京”(不要使用命令指定这两个属性)。(3

TimothyConstance：WhatthewomenIspokewithsaidwasthattheywantahusbandwhoisindependentanddedicatedtohiscar