证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

admin2019-07-22 84

问题证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

选项 A、10
B、15
C、20
D、25

答案C

解析证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过20个工作日；证券公司未按时报送整改计划的，派出机构应当立即限制其业务活动。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易。()

优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。()

由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。(　　)

(2009年考试真题)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的更换条件有()。

下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是()。

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于()人民币。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:公司(企业)、政府和政府机构、金融机构和个人。()

患儿腹泻4天，中度脱水。经2天补液后脱水基本纠正，但仍肢软，心音稍钝，进食甚少。在整个补液治疗过程中对补钾按以下方案进行。但哪一项是错误的

关于燃气管道吹扫的说法，错误的有()。

下列哪些行为违反了相关法律职业规范规定?(2013年卷一85题)

地下工程的几种特殊开挖施工技术中的长距离顶管技术的主要技术关键是()。

宏观经济的发展水平和增长速度反映了各组成部分的平均水平和速度，因此，行业和宏观经济周期是一致的。()

自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有(　　)。

对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权，市场价格高于协定价格为虚值期权。()

下列项目中，应在“所有者权益变动表”中单独列示的有()。

关于社会主义市场经济体制，下列说法错误的是()。

Whatkindoffuseisusuallyfixedinathree-pinplug?

证券公司净资本或其他风险控制指标不符合规定标准的，派出机构应当责令公司限期改正，在5个工作日内制订并报送整改计划，整改期限最长不超过( )个工作日。

金融市场基础知识

证券一般从业资格

金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易，而远期交易在场外市场进行双边交易。()

优先股票的股息率是固定的,其持有者的股东权利受到一定限制,但在公司盈利和剩余财产的分配上比普通股票股东享有优先权。()

由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。( )

(2009年考试真题)我国《证券投资基金法》规定，基金托管人的更换条件有()。

下列属于申请股份挂牌报价转让须履行的程序的是()。

取得证券业从业资格的人员，可以通过证券经营机构申请统一的执业证书，需要符合的条件包含()。

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括( )。

申请从事证券业务资产评估机构的净资产不得少于()人民币。

随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家尤其是发展中国家拥有了大量的官方外汇储备，为管理好这部分资金，成立了代表国家进行投资的()。

证券发行人是指为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。它包括:公司(企业)、政府和政府机构、金融机构和个人。()

患儿腹泻4天，中度脱水。经2天补液后脱水基本纠正，但仍肢软，心音稍钝，进食甚少。在整个补液治疗过程中对补钾按以下方案进行。但哪一项是错误的

关于燃气管道吹扫的说法，错误的有()。

下列哪些行为违反了相关法律职业规范规定?(2013年卷一85题)

地下工程的几种特殊开挖施工技术中的长距离顶管技术的主要技术关键是()。

宏观经济的发展水平和增长速度反映了各组成部分的平均水平和速度，因此，行业和宏观经济周期是一致的。()

自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有( )。

对看跌期权而言，市场价格低于协定价格为实值期权，市场价格高于协定价格为虚值期权。()

下列项目中，应在“所有者权益变动表”中单独列示的有()。

关于社会主义市场经济体制，下列说法错误的是()。

Whatkindoffuseisusuallyfixedinathree-pinplug?

由托管银行向ADR的持有者派发美元红利或利息，代理ADR持有者行使投票权等股东权益。(　　)

证券交易所设理事会，理事会是证券交易所的决策机构，其主要职责包括(　　)。

自然人申请挂失补办证券账户卡所需的申请材料有(　　)。