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  3. 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，将面临监管机构的行政处罚。[2012年3月真题]

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列( )行为，将面临监管机构的行政处罚。[2012年3月真题]

admin2014-06-12  43
问题 根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司从事介绍业务过程中有下列(       )行为，将面临监管机构的行政处罚。[2012年3月真题]
选项 A、划转期货保证金
B、未按规定审查客户的开户材料和身份真实性
C、代理客户进行期货交易
D、为客户从事期货交易提供担保
答案A,B,C,D
解析 《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三十二条规定，证券公司有下列行为之一的，按照《期货交易管理条例》第七十条进行处罚：
    (一)未经许可擅自开展介绍业务；
    (二)对客户未充分揭示期货交易风险，进行虚假宣传，误导客户；
    (三)代理客户进行期货交易、结算或者交割；
    (四)收付、存取或者划转期货保证金；
    (五)为客户从事期货交易提供融资或者担保；
    (六)未按规定审查客户的开户资料和身份真实性；
    (七)代客户下达交易指令；
    (八)利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易；
    (九)未将介绍业务与其他经营业务分开或者有效隔离；
    (十)未将财务、人员、经营场所与期货公司分开隔离；
    (十一)拒绝、阻碍中国证监会及其派出机构依法履行职责。
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