根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2014年9月真题]

admin2019-03-14 43

问题根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2014年9月真题]

选项 A、期货资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位必须相互独立
B、资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
C、期货公司的资产管理业务年度报告须有公司法定代表人签字
D、期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定的要求

答案A，B，D

解析 C项，《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。A项，第三十条第一款规定，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。B项，第十八条第一款规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。D项，第三十九条规定，期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。

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根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2014年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开(　　)等信息。

期货公司申请设立营业部，应当具备(　　)等条件。

关于期货交易所，下列表述错误的是(　　)。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。(　　)

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有(　　)。

下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的表述中，不恰当的是()。

结核患者同时服用利福平和异烟肼治疗期间应监测

脾气虚弱，中气下陷，冲任不固导致胎、产、崩、伤诸病，代表方剂为

抗肿瘤药最常见的严重不良反应是()。

A公司2014年至2015年发生如下投资业务，有关资料如下：(1)A公司2014年1月2日发行股票1000万股(每股面值1元，每股市价5元)从B公司原股东处取得B公司400％股权，能够对B公司实施重大影响。A公司另支付承销商佣金100万元。(2)201

不可能所有的证人都说实话。如果上述命题是真的，那么以下哪个命题必然是真的?

TheSecretofObesityA)Askanyonewhythereisanobesityepidemicandtheywilltellyouthatit’salldowntoeatingtoo

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期货法律法规

期货从业资格

证券公司从事介绍业务，应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开( )等信息。

期货公司申请设立营业部，应当具备( )等条件。

关于期货交易所，下列表述错误的是( )。

期货公司不得隐瞒重要事项或者使用其他不正当手段诱骗客户发出交易指令。( )

期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是( )。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有( )。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有( )。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由( )承担。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有( )。

下列有关管理层凌驾于控制之上的风险的表述中，不恰当的是()。

结核患者同时服用利福平和异烟肼治疗期间应监测

脾气虚弱，中气下陷，冲任不固导致胎、产、崩、伤诸病，代表方剂为

抗肿瘤药最常见的严重不良反应是()。

A公司2014年至2015年发生如下投资业务，有关资料如下：(1)A公司2014年1月2日发行股票1000万股(每股面值1元，每股市价5元)从B公司原股东处取得B公司400％股权，能够对B公司实施重大影响。A公司另支付承销商佣金100万元。(2)201

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期货公司申请设立营业部，应当具备(　　)等条件。

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期货公司的交易保证金不足，期货交易所履行了通知义务，而期货公司未及时追加保证金。当期货公司要求保留持仓并经书面协商一致时，下列说法正确的是(　　)。

期货公司应当在5个工作日内向其住所地的中国证监会派出机构书面报告的情形有(　　)。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

期货公司违法经营或者出现重大风险，严重危害期货市场秩序、损害客户利益的，经国务院期货监督管理机构批准，可以对该期货公司直接负责的董事、监事、高级管理人员和其他直接责任人员采取的措施有(　　)。

客户未在期货公司规定的时间内及时追加保证金或者自行平仓的，期货公司应当将该客户的合约强行平仓，强行平仓的有关费用和发生的损失由(　　)承担。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，申请经理层人员的任职资格，应当具备的条件有(　　)。