根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2014年9月真题]

admin2019-03-14 53

问题根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2014年9月真题]

选项 A、期货资产管理业务投资经理、交易执行和风险控制等岗位必须相互独立
B、资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险
C、期货公司的资产管理业务年度报告须有公司法定代表人签字
D、期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定的要求

答案A，B，D

解析 C项，《期货公司资产管理业务试点办法》第四十四条规定，期货公司应当按照规定的内容与格式要求，于月度结束后7个工作日内向中国证监会及其派出机构报送资产管理业务月度报告。期货公司应当于年度结束后3个月内向中国证监会及其派出机构提交上一年度资产管理业务年度报告。本条第一款、第二款规定的定期报告应当由期货公司的资产管理业务负责人、首席风险官和总经理签字。A项，第三十条第一款规定，资产管理业务投资经理、交易执行、风险控制等岗位必须相互独立，并配备专职业务人员，不得相互兼任。B项，第十八条第一款规定，资产管理合同应当明确约定，由客户自行独立承担投资风险。D项，第三十九条规定，期货公司期货资产管理账户应当遵守期货交易所风险控制管理规定等相关要求。

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期货从业资格

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根据《期货公司资产管理业务试点办法》，期货公司开展资产管理业务，以下表述正确的有( )。[2014年9月真题]

期货法律法规

期货从业资格

申请设立期货公司，股东应当具有中国法人资格，并且持有3%以上股权的股东近3年内未因违法违规经营受到行政处罚或者刑事处罚。(　　)

我国期货交易的交割，由(　　)统一组织进行。

期货交易所、期货公司应当按照(　　)的规定提取、管理和使用风险准备金。

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。(　　)

证券公司从事介绍业务的业务人员可以不具有期货从业人员资格。(　　)

对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起(　　)日内解除对其采取的有关措施。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是(　　)。

期货公司有下列(　　)情形之一的，中国证监会及其派出机构可以责令改正，并对负有责任的主管人员和其他直接责任人员进行监管谈话，出具警示函。

根据《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》，期货公司高级管理人员包括(　　)。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

A．血栓闭塞性脉管炎（Buerger病）B．动脉硬化性闭塞症C．多发性大动脉炎D．Raynaud综合征病变多发生于大、中动脉，尤以髂一股一胭动脉多见的是

环境风险评价的工作等级是依据评价项目的()等因素来划分的。

对债务人危害其债权实现的不当行为的撤销权自(　　)之日起1年内行使。

下列关于凭证式债券的说法，正确的有()。

投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过一个上市公司已发行股份的一定比例，应当编制详式权益变动报告书。根据规定，该一定的比例是()。

下列不属于对小学数学课堂教学过程的评价维度的是()．

根据下面材料回答下列问题。2002年6月到2007年6月，网民的年平均增长数约为()。

19世纪晚期和20世纪早期，物理学发生的革命性变化，不包括()。

IcametoIndiaayearagotofindavillageinwhichIcouldliveandwritebutitwasmanymonthsbeforeIsettleddownhappil

Foryears,nonprofithospitalshaveshiedawayfromquantifyingtheamountofcharitablecaretheyprovidecommunities.Hospit

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期货交易所、期货公司应当按照( )的规定提取、管理和使用风险准备金。

期货公司向股东或者其关联企业借人的具有次级债务性质的长期借款，可以在计算净资本时将所借入的长期借款按照中国证监会规定的比例计入净资本。( )

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对因经营风险而经过整改符合有关法律、行政法规规定以及持续性经营规则要求的期货公司，国务院期货监督管理机构应当自验收完毕之日起( )日内解除对其采取的有关措施。

期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承担赔偿责任，以下情形中’期货交易所应承担赔偿额不超过损失的60%的是( )。

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