担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括 ( )

admin2013-11-04 51

问题担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括 ( )

选项 A、在最近三年特别在最近一年是否以现金分红，现金分红占公司可分配利润的比例以及公司董事会对红利分配情况的解释
B、主营业务是否突出，是否在所处行业中具有竞争优势，表现出较强的成长性，并在可预见的将来有明确的业务发展目标
C、是否存在发行人资产被有实际控制权的个人、法人或其他关联方占用的情况，是否存在其他损害公司利益的重大关联交易
D、发行人最近一年内是否有重大资产重组、重大增减资本的行为，是否符合中国证监会的有关规定

答案A,B,C,D

解析

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担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照(　　)的标准收取佣金。

根据运作特点划分的证券投资基金不包括()

对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。(　　)

《证券投资基金法》规定，基金管理人可以向基金份额持有人承诺收益或者承担损失，由证券监管部门监督其执行。(　　)

私募基金允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介。(　　)

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来()。

证券公司不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

关于股东大会的职权，下列说法正确的有()。

全额包销也称为助销。()

移动脊柱骨折的伤员，切勿扶持伤者走动，可用软担架运送。

在我国下列应设有独立董事的公司是()。

患者，女性，45岁，主诉近来怕冷，乏力，很少出汗，嗜睡，动作缓慢，思维迟钝，记忆力差，头发脱落明显，手和下肢经常水肿，实验室检查血清FT3、FT4降低，血清TSH升高，TRH兴奋实验强阳性。该患者患何种疾病的可能性大

具有冷却、乳化、稀释等作用，且不仅可用于灭火，还可以用来控制火势及防护冷却的灭火系统为()。

下列属于会计等式的是()。

邮政企业的“三网融合”成为电子邮政的物质技术基础，“三网”是指邮政实物运递网、邮政综合计算机网和()。[2006年真题]

下列各项资产中，属于无论是否存在减值迹象，至少应于每年末进行减值测试的有()。

用8位二进制数能表示的最大的无符号整数等于十进制整数()。

Differentpeopleholddifferentviewsastowhetherparentsshouldadoptaninstructionorpunishmentastheprincipalmethodto

RupertBrookeRupertBrooke,oneoftheleadingpoetsofhisgeneration,wasrenownedasaromantic,unlikemanyofhisco

担任主承销商的证券公司对拟发行可转债的发行人应重点核查的事项包括 ( )

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照( )的标准收取佣金。

根据运作特点划分的证券投资基金不包括()

对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。( )

《证券投资基金法》规定，基金管理人可以向基金份额持有人承诺收益或者承担损失，由证券监管部门监督其执行。( )

私募基金允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介。( )

完全预期理论认为，下降的收益率曲线意味着市场预期短期利率水平会在未来()。

证券公司不得向客户做出保证资产本金不受损失或取得最低收益的承诺。()

收购股份通常是试探性的多元化经营的开始和策略性的投资。()

关于股东大会的职权，下列说法正确的有()。

全额包销也称为助销。()

移动脊柱骨折的伤员，切勿扶持伤者走动，可用软担架运送。

在我国下列应设有独立董事的公司是()。

患者，女性，45岁，主诉近来怕冷，乏力，很少出汗，嗜睡，动作缓慢，思维迟钝，记忆力差，头发脱落明显，手和下肢经常水肿，实验室检查血清FT3、FT4降低，血清TSH升高，TRH兴奋实验强阳性。该患者患何种疾病的可能性大

具有冷却、乳化、稀释等作用，且不仅可用于灭火，还可以用来控制火势及防护冷却的灭火系统为()。

下列属于会计等式的是()。

邮政企业的“三网融合”成为电子邮政的物质技术基础，“三网”是指邮政实物运递网、邮政综合计算机网和()。[2006年真题]

下列各项资产中，属于无论是否存在减值迹象，至少应于每年末进行减值测试的有()。

用8位二进制数能表示的最大的无符号整数等于十进制整数()。

Differentpeopleholddifferentviewsastowhetherparentsshouldadoptaninstructionorpunishmentastheprincipalmethodto

RupertBrookeRupertBrooke,oneoftheleadingpoetsofhisgeneration,wasrenownedasaromantic,unlikemanyofhisco

投资者在申购或赎回ETF份额时，申购赎回代理券商可按照(　　)的标准收取佣金。

对企业投资者买卖基金份额暂免征收印花税。(　　)

《证券投资基金法》规定，基金管理人可以向基金份额持有人承诺收益或者承担损失，由证券监管部门监督其执行。(　　)

私募基金允许公开进行宣传，向投资人以多种方式进行推介。(　　)