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  3. 华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金题)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?（2012年试卷三第73题)

华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金题)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?（2012年试卷三第73题)

admin2021-08-02  26
问题 华新基金管理公司是信泰证券投资基金(信泰基金题)的基金管理人。华新公司的下列哪些行为是不符合法律规定的?（2012年试卷三第73题)
选项 A、从事证券投资时，将信泰基金的财产独立于自己固有的财产
B、以信泰基金的财产为公司大股东鑫鑫公司提供担保
C、就其管理的信泰基金与其他基金的财产，规定不同的基金收益条款
D、向信泰基金份额持有人承诺年收益率不低于12％
答案B,C,D
解析 证券基金投向规定于《证券投资基金法》第73条和第74条，基金财产应当用于下列投资：“(一)上市交易的股票、债券；(二)国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。”其他事项均是不得投资的项目，具体为：基金财产不得用于下列投资或者活动：(一)承销证券；(二)违反规定向他人贷款或者提供担保；……可知B项错误。
    A选项见该法第5条，基金财产独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产。
    C、D选项均见《证券投资基金法》第21条。尤其是D选项，依据常识也应能够判断其为错误。因为证券投资是收益和风险并存，均不得违规承诺收益或者承担损失。第21条规定：“公开募集基金的基金管理人及其董事、监事、高级管理人员和其他从业人员不得有下列行为：(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；(二)不公平地对待其管理的不同基金财产；……(四)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；……”
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本试题收录于： 试卷二题库法律职业资格分类
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试卷二

法律职业资格

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