下列属于基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则的是( )。 Ⅰ．公司独立运作原则 Ⅱ．基金份额持有人利益优先原则 Ⅲ．公平对待原则 Ⅳ．人员敬业原则

admin2020-02-01 61

问题下列属于基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则的是( )。
Ⅰ．公司独立运作原则
Ⅱ．基金份额持有人利益优先原则
Ⅲ．公平对待原则
Ⅳ．人员敬业原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：①基金份额持有人利益优先原则；②公司独立运作原则；③制衡原则；④公司统一性和完整性原则；⑤股东诚信与合作原则；⑥公平对待原则；⑦业务与信息隔离原则；⑧经营运作公开、透明原则；⑨长效激励约束原则；⑩人员敬业原则。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则的是( )。 Ⅰ．公司独立运作原则 Ⅱ．基金份额持有人利益优先原则 Ⅲ．公平对待原则 Ⅳ．人员敬业原则

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下列不属于基金市场营销特殊性的是()。

某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是()。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，下列属于重大变更事项的有()。I．基金清盘Ⅱ．基金合同重大修改Ⅲ．基金托管人被基金份额持有人大会解任Ⅳ．基金投资人变更比例超过2／3

合规管理部门的独立，实质上就是()的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

()是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。I．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织

我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在()环节。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

外存储器又分为软盘存储器和硬盘存储器。

暴风雪及台风过后，应对高处作业安全设施逐一检查。

根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500—2008)，下列建设项目中，必须采用工程量清单计价的有()。

取得最值时的坐标为()．

下列几种形式中，不属于国家公务员惩处种类的是()。

近几年来，各级政府纷纷开展庸官问责活动，向“南郭先生”大声说“不”。请你谈谈“庸官”产生的原因。

马克思主义唯物辩证法认为，事物发展的根本规律是(　　)。

在已建窗体中有一命令按钮(名为Command1)，该按钮的单击事件对应的VBA代码为：PrivateSubCommand1_Click()subT．Form．RecordSource="select*from雇员"

GoingonaDietAtypicalpersonneedsabout1,800caloriesperdaytostayalive.Thesecalorieskeepyourheart【C1】____

Pollutionhasbecomeaseriousprobleminalmostallthebigcitiesoftheworld.Citypeoplearebecomingmoreandmoreworried

下列属于基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工需要遵守的原则的是( )。 Ⅰ．公司独立运作原则 Ⅱ．基金份额持有人利益优先原则 Ⅲ．公平对待原则 Ⅳ．人员敬业原则

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下列不属于基金市场营销特殊性的是()。

某银行认购了某基金管理公司A、B两个特定客户资产管理计划，下列说法正确的是()。

根据《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》的规定，下列属于重大变更事项的有()。I．基金清盘Ⅱ．基金合同重大修改Ⅲ．基金托管人被基金份额持有人大会解任Ⅳ．基金投资人变更比例超过2／3

合规管理部门的独立，实质上就是()的独立性，直接关系到合规风险能否有效揭示。

()是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

依据所承担的职责和作用的不同，基金市场的参与主体主要分为()。I．基金当事人Ⅱ．基金市场服务机构Ⅲ．基金监管机构Ⅳ．基金自律组织

我国对于非公开募集基金的监管的重点集中在()环节。

监测客户现金收支或款项划转情况，对符合大额交易标准的，在该大额交易发生后()个工作日，向中国反洗钱监测分析中心报告。

基金公司主要股东为自然人的，个人金融资产不低于()人民币，且在境外资产管理行业从业10年以上。

外存储器又分为软盘存储器和硬盘存储器。

暴风雪及台风过后，应对高处作业安全设施逐一检查。

根据《建设工程工程量清单计价规范》(GB50500—2008)，下列建设项目中，必须采用工程量清单计价的有()。

取得最值时的坐标为()．

下列几种形式中，不属于国家公务员惩处种类的是()。

近几年来，各级政府纷纷开展庸官问责活动，向“南郭先生”大声说“不”。请你谈谈“庸官”产生的原因。

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