证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )

admin2014-05-18 69

问题证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )

选项 A、没收违法所得
B、罚款
C、警告
D、追究刑事责任

答案A,B,C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gGNg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

新中国证券交易所出现的时期是()
与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。()
目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()
股票的发行和交易应遵循的原则是：()。
上市公司应在每个会计年度结束后()日内编制完成年度报告。
目前，我国证券交易所采用的是()模式。
回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()
在三级清算模式中，()是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。
委托买卖是证券经纪商的主要业务。()
沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。(　　)

随机试题

施工文件立卷的基本原则中，一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件按（）立卷。
有助于鉴别再生障碍性贫血与急性白血病的是()
文化是人类在长期的历史发展中共同创造并赖以生存的物质与精神存在的总和。这里的“文化”指的是______。
Sometimes,people【C1】______yourlifeandyourealizethattheyarethere【C2】______somepurpose,to【C3】______youalesson,orto
A．根钳拔除B．牙挺取根C．翻瓣去骨拔除D．探针拔除E．涡轮钻拔除高位残根宜选用
施工单位B分别在某省会城市远郊和城区承接了两个标段的堤防工程施工项目，其中防渗墙采用钢板桩技术进行施工。施工安排均为夜间插打钢板桩，白天进行钢板桩防渗墙顶部的混凝土圈梁浇筑、铺土工膜、植草皮等施工。施工期间由多台重型运输车辆将施工材料及钢板桩运抵作业现场，
监督管理计算机信息系统的安全保护工作是公安专业工作中()的重要内容。
某个实验把一批吸烟者作为对象。实验对象分为两组。第一组是实验组，第二组是对照组。实验组的成员被强制戒烟，对照组的成员不戒烟。三个月后，实验组成员的平均体重增加了10%，而对照组成员的平均体重基本不变。实验结果说明，戒烟会导致吸烟者的体重增加。以下哪项如果为
A、Watchingabasketballmatch.B、Cleaningupthenewapartment.C、GoingtothecinemawithMargaret.D、Goingshoppingwithherf
Nosooner______arrivedatthestationthanitbegantosnow.

最新回复(0)

证券公司不按规定将证券自营账户报证券交易所备案的，可能会受到的处罚包括( )

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

新中国证券交易所出现的时期是()

与经纪业务相比较，自营业务在交易行为上具有非自主性。()

目前，我国公开发行的股票均在证券交易所中交易。()

股票的发行和交易应遵循的原则是：()。

上市公司应在每个会计年度结束后()日内编制完成年度报告。

目前，我国证券交易所采用的是()模式。

回购交易中直接就百元面值债券的到期回购价进行竞价。这种报价方式的一个缺陷是不能直接反映回购的()

在三级清算模式中，()是指由证券中央登记结算机构同异地资金集中清算中心(异地清算代理机构)办理的证券清算。

委托买卖是证券经纪商的主要业务。()

沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。( )

施工文件立卷的基本原则中，一个建设工程由多个单位工程组成时，工程文件按（）立卷。

有助于鉴别再生障碍性贫血与急性白血病的是()

文化是人类在长期的历史发展中共同创造并赖以生存的物质与精神存在的总和。这里的“文化”指的是______。

Sometimes,people【C1】______yourlifeandyourealizethattheyarethere【C2】______somepurpose,to【C3】______youalesson,orto

A．根钳拔除B．牙挺取根C．翻瓣去骨拔除D．探针拔除E．涡轮钻拔除高位残根宜选用

监督管理计算机信息系统的安全保护工作是公安专业工作中()的重要内容。

A、Watchingabasketballmatch.B、Cleaningupthenewapartment.C、GoingtothecinemawithMargaret.D、Goingshoppingwithherf

Nosooner______arrivedatthestationthanitbegantosnow.

沪、深证券交易所的市价申报既适用于有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易，也适用于集合竞价期间的交易。(　　)

Sometimes,people【C1】yourlifeandyourealizethattheyarethere【C2】somepurpose,to【C3】__youalesson,orto