期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。

admin2021-02-01 35

问题期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。

选项 A、可以减轻行政处罚
B、可以从轻行政处罚
C、应当免予行政处分
D、应当从轻、减轻或者免予行政处分

答案A,B

解析《期货从业人员管理办法》第三十四条规定，期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照本办法第十九条第二款的规定履行了报告义务的，可以从轻、减轻或者免予行政处罚。

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期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。(　　)

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

营业部负责人的任职资格由(　　)依法核准。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。

项目经理的权力只局限于对项目和工作及项目团队，而部门经理负责()。

下列案件审理能够适用民事诉讼简易程序的是()。

行贿罪的表现形式有：

在Word2003中，要对文档中多个不连续的段落设置相同的格式，最高效的操作方法是()。

下列哪一种元素不属于化学肥料中的大量元素?

亚洲现代史上第一次胜利的资产阶级革命是()。

法律概念的功能主要有()

设函数z=z(x，y)由方程确定，其中(Ⅰ)求dz．(Ⅱ)求曲面z=z(x，y)上任意点(x，y，z)处的切平面方程及该切平面在Oz轴上的截距

期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚，但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》的规定履行了报告义务的，( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。( )

中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。( )

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。( )

营业部负责人的任职资格由( )依法核准。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有( )。

非结算会员的结算准备金余额( )零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。( )

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括( )。

项目经理的权力只局限于对项目和工作及项目团队，而部门经理负责()。

下列案件审理能够适用民事诉讼简易程序的是()。

行贿罪的表现形式有：

在Word2003中，要对文档中多个不连续的段落设置相同的格式，最高效的操作方法是()。

下列哪一种元素不属于化学肥料中的大量元素?

亚洲现代史上第一次胜利的资产阶级革命是()。

法律概念的功能主要有()

设函数z=z(x，y)由方程确定，其中(Ⅰ)求dz．(Ⅱ)求曲面z=z(x，y)上任意点(x，y，z)处的切平面方程及该切平面在Oz轴上的截距

期货业协会建立期货公司董事、监事和高级管理人员诚信档案，记录董事、监事和高级管理人员的合规和诚信情况。(　　)

中国期货业协会、期货交易所依法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。(　　)

期货公司不得任用未取得任职资格的人员担任董事、监事和高级管理人员。(　　)

营业部负责人的任职资格由(　　)依法核准。

全面结算会员期货公司为非结算会员结算，应当签订结算协议。结算协议应当包括的内容有(　　)。

非结算会员的结算准备金余额(　　)零并未能在约定时间内补足的，全面结算会员期货公司应当按照约定的原则和措施对非结算会员或者其客户的持仓强行平仓。

期货公司私下对冲、与客户对赌等不将客户指令入市交易的行为，应当认定为无效，期货公司应当赔偿由此给客户造成的经济损失；期货公司与客户均有过错的，应当根据过错大小，分别承担相应的赔偿责任。(　　)

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效，客户没有过错，并且该机构未按客户的交易指令入市交易的，则该机构应当赔偿因此给客户造成的损失，其赔偿范围包括(　　)。