关于交收违约处理，下列说法中正确的有( )。

admin2013-05-10 48

问题关于交收违约处理，下列说法中正确的有( )。

选项 A、A股、基金、债券等品种由于实行前端监控，一般不存在证券交收违约的可能
B、发生资金交收违约时，中国结算公司将责令违约结算参与人通过补缴款项等尽快弥补交收违约
C、如果违约结算参与人在违约次日前仍未能弥补资金交收违约，中国结算公司将从违约第二日起，采取处置暂不交付证券的措施，收回此前垫付的资金
D、如果违约结算参与人未能在规定期限内未弥补证券交收违约，中国结算公司将冻结该结算参与人的资金交收账户

答案A,B,C

解析 D项，如果违约结算参与人在规定期限内未能弥补证券交收违约，中国结算公司沪、深分公司将利用暂不交付的款项补购证券(称为“强行补购”)。

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关于交收违约处理，下列说法中正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

中国证监会发布了《证券发行上市保荐制定暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。()

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()

发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。

上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，关于持续督导时间说法中，正确的是()

承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。()

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是()

Bornin1982inMelbourne,Australia,withoutanymedicalexplanationorwarning,NicholasVujiciccameintotheworldwithnei

法治的核心是（）

可能的医疗诊断是首选治疗为

丙基硫氧嘧啶的作用机制是

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)

客户关系管理兴起的原因是()。

简述抵押物。

关于交收违约处理，下列说法中正确的有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

保荐机构所作的判断与证券服务机构的专业意见存在重大差异的，应当对有关事项进行调查、复核，并可聘请其他证券服务机构提供专业服务。()

中国证监会发布了《证券发行上市保荐制定暂行办法》，自2004年2月1日起，对股份有限公司首次公开发行股票和上市公司发行新股采用上市保荐制度，但对可转换公司债券不采用证券发行上市保荐制度。()

在包销部分的股票上市之日起30日内，主承销商有权根据市场情况，从集中竞价交易市场购买发行人股票，或者要求发行人增发股票，分配给对此超额发售部分提出认购申请的投资者。()

关于定价增发操作流程，假设T日为网上网下申购日，下列说法正确的是()

发行人向单个客户的销售比例()，应披露其名称及销售比例。

上市公司及时重新聘请保荐机构进行持续督导后，关于持续督导时间说法中，正确的是()

承销费用的收取标准为:包销佣金为包销总金额的();代销佣金为实际售出股票总金额的()。

客户不得以将已设定担保或其他第三方确立及被采取查封、冻结等司法措施的证券提交为担保物的，证券公司不得向客户借出此类证券。()

根据证券经纪业务主要环节的操作规范，在证券委托买卖方面，以下表述错误的是()

Bornin1982inMelbourne,Australia,withoutanymedicalexplanationorwarning,NicholasVujiciccameintotheworldwithnei

法治的核心是（）

可能的医疗诊断是首选治疗为

丙基硫氧嘧啶的作用机制是

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。( )

客户关系管理兴起的原因是()。

简述抵押物。

不具有主体资格的经营机构因从事期货经纪业务而导致期货经纪合同无效的，该机构应当赔偿客户因此造成的损失。(　　)