2002年8月13日，中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》，其大致内容为：鉴于鞍山证券公司严重违规经营，中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来，一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方

admin2010-06-25 32

问题 2002年8月13日，中国证监会刊登了《中国证监会关于撤销鞍山证券公司的公告》，其大致内容为：鉴于鞍山证券公司严重违规经营，中国证券监督管理委员会决定撤销该公司。鞍山证券公司自 1996年以来，一直在全国券商中排名处于前20名。而它的破产主要来自内外两个方面的原因。从外部来看，鞍山证券经历了中国金融业从“混业经营”到“分业经营”的历程，证券公司的监管职能从人民银行转到了证监会。但由于当时的鞍山证券已经是资不抵债了，对于这类证券公司，中国证监会的态度是不予接收。所以，鞍山证券实际上是处于一种“两不管”的境地。从内部来看，鞍山证券的内部监管混乱，多处出现违规经营，比如私自挪用客户保证金、国债回购的违规操作等等，公司内部几乎没有任何形式的监督，公司的监事会也没有按照公司法的规定行使自己的职权。
从鞍山证券退市案，你可以得到什么样的启示？请利用你所掌握的法律知识予以分析。

选项

答案此案件主要涉及三个问题：一是对证券市场和证券业的监管机制的加强；二是证券业的自律问题；三是对证券公司退市机制的规范。可以从以上几个角度着手，谈谈自己的观点。

解析

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试卷一

法律职业资格

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试卷一

法律职业资格

在下列国际贸易的支付方式中，不以银行信用为基础的有：

根据1994年修改的《跟单信用证统一惯例》(500号)的规定，经受益人申请，银行将信用证金额全部或部分转让给一个或一个以上受益人时，必须在信用证上注明什么?()

决定安理会表决程序的文件是()。

以下关于国际法效力根据的表述中正确的是：()

依照《反不正当竞争法》的规定，对公用企业的限制竞争行为，应当由哪一级工商行政管理部门进行行政处罚?()

消费者和经营者发生消费者权益争议时，可以通过()解决。

下列清热解毒药中，治疗风热表证、温病初起，常选用()(2010年第142题)

《自由女神领导着人民》是法国______绘画的代表作品。()A．古典主义B．浪漫主义C．现实主义D．印象主义

Emerson反应呈阴性的香豆素是（）

根据《互联网药品信息服务管理办法》，下列说法不正确的是()。

某县公安局因张某拒绝交纳罚款，将张某汽车扣押一个月后，该局通知张某将汽车领回，但该车在扣押期间被使用，因发生交通事故而遭到部分损坏下列说法正确的是()

人工燃气按制取方法可分为(　　)。

以下关于个人住房贷款合作单位定位说法正确的是()。

A、 B、 C、 C题目为询问今天为什么围围巾的Why疑问句。

试卷一

法律职业资格

在下列国际贸易的支付方式中，不以银行信用为基础的有：

根据1994年修改的《跟单信用证统一惯例》(500号)的规定，经受益人申请，银行将信用证金额全部或部分转让给一个或一个以上受益人时，必须在信用证上注明什么?()

决定安理会表决程序的文件是()。

以下关于国际法效力根据的表述中正确的是：()

依照《反不正当竞争法》的规定，对公用企业的限制竞争行为，应当由哪一级工商行政管理部门进行行政处罚?()

消费者和经营者发生消费者权益争议时，可以通过()解决。

下列清热解毒药中，治疗风热表证、温病初起，常选用()(2010年第142题)

《自由女神领导着人民》是法国______绘画的代表作品。()A．古典主义B．浪漫主义C．现实主义D．印象主义

Emerson反应呈阴性的香豆素是（）

根据《互联网药品信息服务管理办法》，下列说法不正确的是()。

某县公安局因张某拒绝交纳罚款，将张某汽车扣押一个月后，该局通知张某将汽车领回，但该车在扣押期间被使用，因发生交通事故而遭到部分损坏下列说法正确的是()

人工燃气按制取方法可分为( )。

以下关于个人住房贷款合作单位定位说法正确的是()。

A、 B、 C、 C题目为询问今天为什么围围巾的Why疑问句。

人工燃气按制取方法可分为(　　)。