证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 57

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法错误的是()

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。()

上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。()

上市公司申请发行新股，必须符合公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化的规定。()

保荐机构不得推荐发行人证券发行上市的情形有()

关于上网发行资金申购流程，下列说法中，不正确的是()

境内上市外资股采取记名股票形式，以()标明面值，以()认购。

公司因依法被吊销营业执照、责令关闭或者被撤销而解散的，应当在解散事由出现之日起()日内成立清算组，开始清算。

证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

网上竞价发行即主承销商利用证券交易所的交易系统，按已确定的发行价格向投资者发售股票。()

主燃料跳闸是FSSS系统中最重要的安全功能。

准备发送清管器时，一般应准备()个清管球。

WhenherneighborGrandmaWangbecameill,thegirloften______.

我国标准规定加速器E射线的深度剂量曲线图的检定周期为

A、100：10B、100：15C、100：20D、100：25E、100：40酒制蕲蛇时，蕲蛇与黄酒的比例是()。

药品监督管理部门在实施行政处罚时违反《药品流通监督管理办法》(暂行)规定采购药品应

A注册会计师负责对甲公司2012年度财务报表进行审计。在计划审计工作时，A注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。(根据2009年原制度考题修订)在制定总体审计策略时，A注册会计师应当考虑的主要因素是()。

注册会计师在编制应收账款账龄分析表时，下列做法中不恰当的是()。

Severalyearsintoacampaigntogetkidstoeatbetterandexercisemore,childobesityrateshaveappearedtostabilize,andm

在微机的配置中常看到P42．4G字样，其中数字2．4G表示

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

下列说法错误的是()

破产风险或财务拮据是指企业没有足够的偿债能力，不能及时偿还到期债务。()

上市公司申请发行新股，不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项。()

上市公司申请发行新股，必须符合公司重要资产、核心技术或其他重大权益的取得合法，能够持续使用，不存在现实或可预见的重大不利变化的规定。()

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证券公司对客户的授信和融出资金、证券均应由公司总部统一控制和办理，严禁分支机构擅自对外办理相关业务。()

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准备发送清管器时，一般应准备()个清管球。

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A、100：10B、100：15C、100：20D、100：25E、100：40酒制蕲蛇时，蕲蛇与黄酒的比例是()。

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A注册会计师负责对甲公司2012年度财务报表进行审计。在计划审计工作时，A注册会计师遇到下列事项，请代为做出正确的专业判断。(根据2009年原制度考题修订)在制定总体审计策略时，A注册会计师应当考虑的主要因素是()。

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