证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 60

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

由于凭证式国债采用“随买随卖”、利率按实际持有天数分档计付的交易方式，因此，在收款凭证中应注明的内容有()

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

股份有限公司申请其股票上市交易，应该报经中国证监会核准。()

为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()

某证券公司的经营范围包括证券自营证券资产管理、证券资产管理，则其净资本不得低于人民币()元。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。()

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

沪、深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息。

验型是保证大型铸件质量、防止铸件产生缺陷所必需的重要工艺操作。但验型容易损坏砂型，所以合型后开型的次数以()次为宜。

设a是一个常数，且f(x)=a，则函数f(x)在点x0处()．

波长为λ的X射线，投射到晶格常数为d的晶体上，取k=1，2，3，…，出现X射线衍射加强的衍射角θ(衍射的X射线与晶面的夹角)满足的公式为()。

当均质土坝或心墙坝施工质量不好，坝体坝基渗漏严重，可采用()处理。

债权人与债务人应当在合同中约定，债权人留置财产后，债务人履行债务的期限应当不少于()。

注册会计师运用分析程序的基础就是利用分析()各因素的内在关系。

A:Todaywearegoingtotalkaboutagreatinvention.Itlookslikeahumanbeing.【T1】B:It’sarobot.【T2】

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

招股说明书应披露高级管理人员在最近三个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

股份有限公司申请其股票上市交易，应该报经中国证监会核准。()

为贯彻落实《证券法》的相关规定，提高保荐业务质量，规范保荐人的尽职调查工作，中国证监会于2006年5月发布实施了()

某证券公司的经营范围包括证券自营证券资产管理、证券资产管理，则其净资本不得低于人民币()元。

上海证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔前1分钟所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。()

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。()

与客户签订资产管理合同的，按资产管理合同的约定对客户资产进行经营运作。()

沪、深证券交易所在每个交易日都要发布()交易信息。

验型是保证大型铸件质量、防止铸件产生缺陷所必需的重要工艺操作。但验型容易损坏砂型，所以合型后开型的次数以()次为宜。

设a是一个常数，且f(x)=a，则函数f(x)在点x0处()．

波长为λ的X射线，投射到晶格常数为d的晶体上，取k=1，2，3，…，出现X射线衍射加强的衍射角θ(衍射的X射线与晶面的夹角)满足的公式为()。

当均质土坝或心墙坝施工质量不好，坝体坝基渗漏严重，可采用()处理。

债权人与债务人应当在合同中约定，债权人留置财产后，债务人履行债务的期限应当不少于()。

注册会计师运用分析程序的基础就是利用分析()各因素的内在关系。

A:Todaywearegoingtotalkaboutagreatinvention.Itlookslikeahumanbeing.【T1】________B:It’sarobot.【T2】________

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A:Todaywearegoingtotalkaboutagreatinvention.Itlookslikeahumanbeing.【T1】B:It’sarobot.【T2】