证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

admin2013-05-10 27

问题证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

选项 A、经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B、净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C、资产管理业务人员具有证券业从业资格，无不良行为记录
D、具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行

答案A,B,C,D

解析除ABCD四项外，证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件还有：①具有 3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人；②最近一年未受到过行政处罚或者刑事处罚；③中国证监会规定的其他条件。

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证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在行使回售权时，应当在每年首次满足回售条件后的()内至少发布()次回售公告。

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()

企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起()内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

监事会成员由()组成，具体比例由公司章程规定。

关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法中，正确的是()

境内上市外资股采取记名股票形式，以()标明面值，以()认购。

承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()的可设2~3个副主承销商。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。()

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

A.I’llsayIdidB.WonderfulC.Yes,itwas

专家会议预测法不包括()。

构成一个分部分项工程量清单的必不可少的要件有()。

简述各类工资形式的基本含义，并比较计时工资与计件工资的区别。

剪子对于()相当于()对于秒表

在"新生表"中有字段：学号、姓名、班级和专业，要将删除字段"班级"的全部内容，应使用的查询是

FrenchCultureFrenchculturehasbeenknownfortheresilienceofitspeopleandaestheticsenseincinema,cuisineandfashion

Writeanoteofabout50-60wordsbasedonthefollowingsituation:TheNewYearHolidayisdrawingnearbutyouhavetosta

Healways【C1】earlytoenjoyatleasttwohoursofsolitudeinthehouseandgardenbeforethe【C2】ofthefamilycame

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

在行使回售权时，应当在每年首次满足回售条件后的()内至少发布()次回售公告。

《上市公司证券发行管理办法》第八条规定，发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()

企业收到资产评估机构出具的评估报告后应当逐级上报初审，经初审同意后，自评估基准日起()内向国有资产监督管理机构提出核准申请。

监事会成员由()组成，具体比例由公司章程规定。

关于股份有限公司的设立原则、方式、条件和程序，下列说法中，正确的是()

境内上市外资股采取记名股票形式，以()标明面值，以()认购。

承销金额超过人民币()元，承销团成员超过()的可设2~3个副主承销商。

上市公司及其控股股东或实际控制人最近36个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为，不得公开发行证券。()

回购期满时，如以券融资方未按规定将资金划拨到位，其抵押的标准券将用于平仓交割。()

证券公司从事证券经纪业务，客户资金不足而接受其买入委托，或者客户证券不足而接受其卖出委托的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以()的罚款。

A.I’llsayIdidB.WonderfulC.Yes,itwas

专家会议预测法不包括()。

构成一个分部分项工程量清单的必不可少的要件有()。

简述各类工资形式的基本含义，并比较计时工资与计件工资的区别。

剪子对于()相当于()对于秒表

在"新生表"中有字段：学号、姓名、班级和专业，要将删除字段"班级"的全部内容，应使用的查询是

FrenchCultureFrenchculturehasbeenknownfortheresilienceofitspeopleandaestheticsenseincinema,cuisineandfashion

Writeanoteofabout50-60wordsbasedonthefollowingsituation:TheNewYearHolidayisdrawingnearbutyouhavetosta

Healways【C1】______earlytoenjoyatleasttwohoursofsolitudeinthehouseandgardenbeforethe【C2】______ofthefamilycame

证券公司从事资产管理业务，应当符合的条件有(　　)。

Healways【C1】earlytoenjoyatleasttwohoursofsolitudeinthehouseandgardenbeforethe【C2】ofthefamilycame