对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

admin2021-04-29 45

问题对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

选项 A、责令参加培训
B、书面警示
C、约见谈话
D、增加内控合规自查次数

答案A,B,C,D

解析《股指期货投资者适当性制度实施办法(试行)》第21条规定，对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取约见谈话、责令参加培训、增加内控合规自查次数、口头警示、书面警示、责令处分责任人员、限期说明情况、专项调查和暂停受理或者办理相关业务等监管措施。

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对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

期货法律法规

期货从业资格

全面结算会员期货公司应当在定期报告中向中国证监会派出机构报告()。

仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有()。

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。()

期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。()

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括()。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由()责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]

试述癫痫的一般护理、药物护理以及癫痫发作的护理措施。

女，25岁，被机器将长发卷入，造成大块头皮撕脱伤最恰当的救治步骤是

货币政策取向有(　　)、扩张性货币政策与介于两者之间的中性货币政策。

根据《水利工程质量管理规定》(水利部令第7号)的有关规定，水利工程质量由()负全面责任。

根据钢桥基本构件结构外形和构造的不同进行划分，钢管拱桥属于()。

“出口日期”栏：()。“最终目的国”栏：()。

国际资本市场有效率、富有竞争性的原因是(　　)。

学生主体作用的最高表现形式是()

Thecharacterarmorconsistsofdefensivecharactertraits,likearroganceorappre-hensiveness,thatdevelopedinchildhoodto_

对存在或者可能存在违反投资者适当性制度行为的期货公司会员，交易所可以采取的监管措施有( )。

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仓单是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。()

期货公司依法委托期货机构从事中间介绍业务，其首席风险官应当监督检查的事项有()。

中国证监会可以根据市场情况调整期货交易所收取的保证金标准，暂停、恢复或者取消某一期货交易品种的交易。()

期货交易所工作人员不得从期货交易所的会员、期货投资者处谋取利益，不得直接或者间接从事期货交易。()

期货交易所应当对违反期货交易所交易规则及其实施细则的行为制定查处办法，并报会员大会批准。()

会员或者客户违规对市场产生重大影响时，为防止违规行为后期进一步扩大，期货交易所可以对该会员或者客户采取处理措施，在采取后必须及时向中国证监会报告的措施包括()。

期货公司为债务人，人民法院应债权人请求，冻结、划拨期货公司客户保证金账户中的资金，应符合以下()条件。[2012年5月真题]

未取得期货从业资格，擅自从事期货业务的，由()责令改正，给予警告，单处或者并处3万元以下罚款。[2010年11月真题]

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女，25岁，被机器将长发卷入，造成大块头皮撕脱伤最恰当的救治步骤是

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Thecharacterarmorconsistsofdefensivecharactertraits,likearroganceorappre-hensiveness,thatdevelopedinchildhoodto_

货币政策取向有(　　)、扩张性货币政策与介于两者之间的中性货币政策。

国际资本市场有效率、富有竞争性的原因是(　　)。