以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

admin2012-03-31 51

问题以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则

答案A,C

解析这类问题要仔细阅读选项，根据选项自身的简单逻辑就能判出对错。A会增加银行经营过程中的风险。给银行带来了信用风险，同时该从业人员的行为也违背了监管规避的职业操守。这一操守要求银行业从业人员在业务活动中，应依法树立合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。C也违背了监管规避的职业操守，使银行可能蒙受损失。

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银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

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以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求，保证收益理财计划的起点金额，外币应在()美元(或等值外币)以上。

在一个投资组合中，等权重投资不同于证券，当投资的证券种数由2种增加到N种时，下列说法不正确的是(　　)。

金融市场的参与者有()。

下列选项中，属于非系统性风险的有()。

下列选项中，关于当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同生效的表述正确的是()。

一般来说，公司债券的违约风险通过()表示。

商业银行存在下列情形的，由中国人民银行责令改正，但不包括()。

金融市场主体是指()。

我国货币政策工具主要包括公开市场业务、存款准备金、再贷款与再贴现、利率政策、汇率政策和窗口指导六大类。其中被现代中央银行应用最为广泛，称为货币政策“三大法宝”的不包括()。

某可比交易案例为法院拍卖的居民住宅，已知拍卖成交价格为250万元，比正常交易价格低15％，则修正后的正常交易价格为【】

CT值的定义是指

月经来潮后，子宫内膜再生来自下列哪项

基础琼脂培养基中的成分不包括

根据《行政许可法》的规定，下列选项中的哪种情况，可以设定行政许可?

人力资源管理不当所导致的间接成本一般不表现为()。

下图中，图形的周长是多少厘米?(图中的长度单位为厘米)()

以下文件格式中，_________属于声音文件格式。

信息系统研制组的负责人一般应是

以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

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初级银行业专业人员职业资格

根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》的要求，保证收益理财计划的起点金额，外币应在()美元(或等值外币)以上。

在一个投资组合中，等权重投资不同于证券，当投资的证券种数由2种增加到N种时，下列说法不正确的是( )。

金融市场的参与者有()。

下列选项中，属于非系统性风险的有()。

下列选项中，关于当事人之间订立有关设立、变更、转让和消灭不动产物权的合同生效的表述正确的是()。

一般来说，公司债券的违约风险通过()表示。

商业银行存在下列情形的，由中国人民银行责令改正，但不包括()。

金融市场主体是指()。

我国货币政策工具主要包括公开市场业务、存款准备金、再贷款与再贴现、利率政策、汇率政策和窗口指导六大类。其中被现代中央银行应用最为广泛，称为货币政策“三大法宝”的不包括()。

某可比交易案例为法院拍卖的居民住宅，已知拍卖成交价格为250万元，比正常交易价格低15％，则修正后的正常交易价格为【】

CT值的定义是指

月经来潮后，子宫内膜再生来自下列哪项

基础琼脂培养基中的成分不包括

根据《行政许可法》的规定，下列选项中的哪种情况，可以设定行政许可?

人力资源管理不当所导致的间接成本一般不表现为()。

下图中，图形的周长是多少厘米?(图中的长度单位为厘米)()

以下文件格式中，_________属于声音文件格式。

信息系统研制组的负责人一般应是

在一个投资组合中，等权重投资不同于证券，当投资的证券种数由2种增加到N种时，下列说法不正确的是(　　)。