以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

admin2012-03-31 52

问题以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是假造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以满足申请条件，并规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、某银行客户经理熟知与本职工作密切相关的法律、法规和监管规则

答案A,C

解析这类问题要仔细阅读选项，根据选项自身的简单逻辑就能判出对错。A会增加银行经营过程中的风险。给银行带来了信用风险，同时该从业人员的行为也违背了监管规避的职业操守。这一操守要求银行业从业人员在业务活动中，应依法树立合规意识，不得向客户明示或暗示规避金融、外汇监管规定。C也违背了监管规避的职业操守，使银行可能蒙受损失。

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以下哪些行为明显不妥，有可能会对从业人员及所在机构产生不利影响?( )

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

下列关于定期评估的说法，错误的是()。

在国内市场上，银行间同业拆借利率(SHIBOR)从2007年1月4日开始正式运行，采用竞价制度。()

银行代理国债的风险有()。

下列属于非限定性资产管理计划的有()。

下列关于理财顾问服务的说法中，正确的有（）

商业银行应当在客户首次购买理财产品前在本行网点进行风险承受能力评估，风险承受能力评估的依据至少应当包括()。

外汇挂钩类理财产品从期权拆解上看，基本上都可以有一个或一个以上的()。

互联网技术的发展，使得金融机构与目标客户实现沟通，达成交易途径和手段呈现()的特点。

按投资主体的性质来划分股票，下列不属于该股票划分的是()。

再贷款是中央银行传统的三大货币政策工具之一，是指金融机构为了取得资金，将未到期贴现商业汇票再以贴现方式向中央银行转让的票据行为。(　　)

下列不属于EDTA分析特性的选项为()。

下列关于乳腺癌的描述，恰当的是

下述内容，正确的是

久泻或佝偻病的患儿脱水及酸中毒纠正后出现惊厥，多考虑为

形成Na+、K+在细胞内、外不均衡分布的原因是

上消化道大出血休克时，首选的治疗措施是()

关于或有事项，下列说法中正确的是()。

某乡镇小学为了提升小升初的竞争力，分设了重点班和非重点班，根据相关教育法律法规，责令其限期改正的责任部门是()

在VisualFoxPro中，为了使表具有更多的特性应该使用

TheFourteenthAmendmenttotheUnitedStatesConstitution,ratifiedin1868,prohibitsstategovernmentsfromdenyingcitizens

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