以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

admin2019-07-16 43

问题以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

选项 A、某银行业务人员在为客户提供服务的过程中，发现该客户提供的业务申请材料有部分是伪造的，但是为了做成业务，该业务员暗示客户其行为可能触犯法律，并建议该客户可以经由第三方代其申请，以规避法律约束
B、某银行业务人员发现其经办的某笔业务是为了逃避监管规定或规避法律、法规禁止性规定，于是按照内部流程进行了必要的报告
C、某银行业务人员出于私情向家人提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源为这些行为提供方便
D、某银行客户经理明确告知某客户，其申请资料存在不实之处，并让客户重新提交真实的申请材料，以顺利提交审核
E、所办业务有逃避监管的嫌疑却没有调查直接办理

答案A,C,E

解析 A、C、E选项违反了“监管规避”原则。A、E选项属于以明示或暗示方式向客户提供规避法律法规规定的建议；C选项属于出于私情，向亲朋好友提供规避监管规定的意见和建议，并利用其所在机构的资源，为这些行为提供方便。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gUNM777K

本试题收录于：银行业法律法规与综合能力题库初级银行业专业人员职业资格分类

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相比于传统业务，银行中间业务具有如下特点：()。

依《合同法》规定,一方当事人可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销合同的情形包括()。

下列关于直接融资的表述，错误的是()。

目前，各家银行多采用()计算整存整取定期存款利息。

银行某企业客户需要在很短的时间内进行一笔较大金额的汇款，以下最为适宜的汇款方式为()。

在代理销售产品的过程中，以下做法存在不妥之处的是(　　)。

《中华人民共和国物权法》确立的两类质押是()。

有助于颤证的诊断的有关检查为

责任护土对一个慢性肾炎出院患者给予的健康教育内容应包括

决定牙齿形态的重要组织结构是

图5－55所示等边角钢制成的悬臂梁AB，C点为截面形心，x’为该梁轴线，y’z’为形心主轴，集中力F竖直向下，作用线过角钢两个狭长矩形边中线的交点，梁将发生以下变形()。

某旅客与妻子携家人外出旅游，两个孩子分别为6岁和一岁半。出行路线为：自上海MU9369航班到桂林。SHA—KWL：1520．00。下列关于民航客运票价的说法正确的有()。

税款征收方式中的查验征收方式一般适用于()。

教师专业发展主要指教师专业素养的发展，决定因素在教师自身，自主发展是教师专业发展的根本。()

某电影的背景置于19世纪50年代的英国，这部电影中可能出现的场景包括()。

以下行为有可能会对从业人员及其所在机构产生不利影响的有( )。

银行业法律法规与综合能力

初级银行业专业人员职业资格

相比于传统业务，银行中间业务具有如下特点：()。

依《合同法》规定,一方当事人可以请求人民法院或者仲裁机构变更或者撤销合同的情形包括()。

下列关于直接融资的表述，错误的是()。

目前，各家银行多采用()计算整存整取定期存款利息。

银行某企业客户需要在很短的时间内进行一笔较大金额的汇款，以下最为适宜的汇款方式为()。

在代理销售产品的过程中，以下做法存在不妥之处的是( )。

《中华人民共和国物权法》确立的两类质押是()。

有助于颤证的诊断的有关检查为

责任护土对一个慢性肾炎出院患者给予的健康教育内容应包括

决定牙齿形态的重要组织结构是

图5－55所示等边角钢制成的悬臂梁AB，C点为截面形心，x’为该梁轴线，y’z’为形心主轴，集中力F竖直向下，作用线过角钢两个狭长矩形边中线的交点，梁将发生以下变形()。

某旅客与妻子携家人外出旅游，两个孩子分别为6岁和一岁半。出行路线为：自上海MU9369航班到桂林。SHA—KWL：1520．00。下列关于民航客运票价的说法正确的有()。

税款征收方式中的查验征收方式一般适用于()。

教师专业发展主要指教师专业素养的发展，决定因素在教师自身，自主发展是教师专业发展的根本。()

某电影的背景置于19世纪50年代的英国，这部电影中可能出现的场景包括()。

在代理销售产品的过程中，以下做法存在不妥之处的是(　　)。