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下列属于客户的定量信息的有( )。 Ⅰ.客户姓名、身份证号码、出生日期等 Ⅱ.客户资产和负债、收入与支出等 Ⅲ.客户现有投资情况 Ⅳ.客户投资偏好及理财决策模式等
下列属于客户的定量信息的有( )。 Ⅰ.客户姓名、身份证号码、出生日期等 Ⅱ.客户资产和负债、收入与支出等 Ⅲ.客户现有投资情况 Ⅳ.客户投资偏好及理财决策模式等
admin
2023-03-03
31
问题
下列属于客户的定量信息的有( )。
Ⅰ.客户姓名、身份证号码、出生日期等
Ⅱ.客户资产和负债、收入与支出等
Ⅲ.客户现有投资情况
Ⅳ.客户投资偏好及理财决策模式等
选项
A、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
C
解析
客户信息可以分为定量信息和定性信息。定量信息包括普通个人和家庭档案即姓名、身份证号码、性别、出生日期、年龄、婚姻状况、学历、就业情况、配偶及抚养赡养状况等;有关财务顾问的信息;资产和负债;收入与支出;保单信息;雇员福利;养老金规划;现有投资情况;其他退休收益;客户的事业信息和遗嘱。
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证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类
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证券投资顾问业务
证券专项业务类资格
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