业务管理风险控制的措施包括( )。

admin2011-03-01 64

问题业务管理风险控制的措施包括( )。

选项 A、制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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证券监管机构的主要职责是(　　)。
我国国库券转让市场的全面开放是在(　　)年。
在我国，(　　)负责证券行业性法规的起草。
平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。(　　)
根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有(　　)。
关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有(　　)。
在ADR的发行交易过程中，托管银行可以(　　)。
证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴。(　　)
基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)

随机试题

女性，咽痛3天后出现洗肉水样尿，伴乏力，无水肿。如血尿为肾小球源性血尿，则
三羧酸循环中有一些脱氢酶参加，它们是
四逆汤的组成药物是
在工期优化中，说法错误的是()。
涂膜防水层应沿找平层分隔缝增设带有胎体增强材料的空铺附加层，其空铺宽度宜为()mm。
LSI法与BSI法十分相似,它们的区别仅在于()。
某服装加工厂，2012年营业额80万元，但一直未向主管税务机关申请增值税一般纳税人认定。2013年5月，该厂提供加工劳务价税合计20万元，另在加工过程中取得违约金3．4万元；购进的料件均取得增值税专用发票，对应的增值税税款合计3万元。该加工厂本月应缴纳增值
根据下列资料，回答下列问题。在全年财政收入中占比最大的季度是：
藏羚羊是中国国家一级保护动物，主要分布在西藏、青海、新疆西部80多万平方千米的高寒荒漠地区，其中80％的区域在西藏羌塘境内。自20世纪80年代开始，由于受国际藏羚绒制品消费和非法贸易利益的驱使，青藏高原上的藏羚羊遭受了盗猎分子的大肆猎杀，种群数量急剧下降。
Weproposedthatwork______atonce.

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证券监管机构的主要职责是( )。

我国国库券转让市场的全面开放是在( )年。

在我国，( )负责证券行业性法规的起草。

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。( )

根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有( )。

关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有( )。

在ADR的发行交易过程中，托管银行可以( )。

证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴。( )

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根据下列资料，回答下列问题。在全年财政收入中占比最大的季度是：

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在我国，(　　)负责证券行业性法规的起草。

平衡型基金将资产主要投资于同一种特性的证券上，以取得收入为目的的债券及优先股为主。(　　)

根据我国《公司法》规定，公司可以收购本公司股份的情形有(　　)。

关于债券发行的定价方式，下列描述正确的有(　　)。

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证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴。(　　)

基金份额持有人大会由基金托管人召集；基金托管人未按规定召集或者不能召集时，由基金管理人召集。(　　)