业务管理风险控制的措施包括( )。

admin2011-03-01 43

问题业务管理风险控制的措施包括( )。

选项 A、制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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债券投资的主要风险是(　　)。
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。(　　)
国内融资方通过在国外的特殊目的机构(SPV)或结构化投资机构(SIVs)，在国内市场上以资产证券化的方式向国外投资者融资，称为离岸资产证券化。(　　)
债券利率是债券投资收益与债券票面价值的比率。(　　)
证券业从业人员诚信信息的用途有(　　)。
国家股的资金主要来源于(　　)。
证券公司应当缴纳证券投资者保护基金，对于不从事证券经纪业务的证券公司，应在每年后30个工作日内按该年事先核定的比例预缴。(　　)
目前上海和深圳证券交易所均对权证的发行进行了具体规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的标的证券数量由(　　)决定。
我国《公司法》和《证券法》规定，股票发行价格以超过票面金额的价格发行股票所得的溢价款项列入发行公司的(　　)。
非系统风险包括政策风险，周期性波动风险，利率风险和购买力风险。(　　)

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