业务管理风险控制的措施包括( )。

admin2011-03-01 45

问题业务管理风险控制的措施包括( )。

选项 A、制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

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证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

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根据基础资产划分，常见的金融远期合约包括(　　)。
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为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的法人是(　　)。
股票可能使投资者遭受经济利益的损失，这是股票的(　　)特征。
证券登记结算公司按照业务规则收取的各类结算资金和证券，必须存放于专门的清算交收账户，只能按业务规则用于已成交的证券交易的清算、交收，只有必要时才可以强制执行。(　　)
证券业从业人员诚信信息的用途有(　　)。
合格境外机构投资者可以参与新股发行、可转换债券发行。(　　)
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)

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A．阿司匹林B．柳氮磺吡啶C．泼尼松D．尼美舒利E．利妥昔单抗属非选择性NSAIDs的是
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