业务管理风险控制的措施包括( )。

admin2011-03-01 36

问题业务管理风险控制的措施包括( )。

选项 A、制定完备的制度、规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B、对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕
C、公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控,并明确相应的处置措施
D、公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核

答案A,B,C,D

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gXXg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)
可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。(　　)
有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)
股权登记日期之后认购的普通股票可以称为(　　)。
中国人自己创办的第一家证券交易所——上海证券物品交易所产生于19世纪70年代。(　　)
当保证金账户的水平低于________时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金达至________水平。(　　)
如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。(　　)
净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)

随机试题

大量出汗后尿量减少的原因是
A、Hefeltasleepandmissedhisflight.B、Hedidn’tmeethisfriendwhocametoseehimoff.C、Hegotonthewrongflight.D、He
足三阳经的走向为
A．对公民处50元以下罚款B．对公民处500元罚款C．没收非法所得D．吊销许可证可以适用听证程序的是
【2012年第4题】题1～5：某城市拟在市中心建一座400m高集商业、办公、酒店为一体的标志性建筑，当地的海拔高度2000m，主电源采用35kV高压电缆进户供电，建筑物内设35／10kV及10／0．4kV变电所，高压与低压电气装置公用接地网，请回答下列问题
对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。(　　)
甲事业单位2019年12月31日购入不需安装的设备一台。该设备价款为100万元，另发生运杂费1万元，专业人员服务费0.8万元，员工培训费2万元。假定不考虑增值税及其他相关因素，该设备的入账价值是()万元。
甲通信技术公司近期推出一款手机产品。A型号性能优越，价格昂贵；B型号性能略差，价格略低；C型号价格比A、B两种都低得多，性能也是比A、B两种都差一些。该细分过程属于()。
张老师和李老师就语文阅读题作答展开讨论，张老师说：“我常常让学生发散思维，多加讨论，这样能促进学生思维的发展。”李老师说：“这样教下去，学生思维太发散，做题容易跑偏，不利于考试作答。”下列说法正确的是()。
求幂级数的收敛域．

最新回复(0)

业务管理风险控制的措施包括( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。( )

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。( )

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有( )

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为( )。

中国人自己创办的第一家证券交易所——上海证券物品交易所产生于19世纪70年代。( )

当保证金账户的水平低于________时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金达至________水平。( )

如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。( )

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。( )

大量出汗后尿量减少的原因是

A、Hefeltasleepandmissedhisflight.B、Hedidn’tmeethisfriendwhocametoseehimoff.C、Hegotonthewrongflight.D、He

足三阳经的走向为

A．对公民处50元以下罚款B．对公民处500元罚款C．没收非法所得D．吊销许可证可以适用听证程序的是

对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。( )

甲事业单位2019年12月31日购入不需安装的设备一台。该设备价款为100万元，另发生运杂费1万元，专业人员服务费0.8万元，员工培训费2万元。假定不考虑增值税及其他相关因素，该设备的入账价值是()万元。

甲通信技术公司近期推出一款手机产品。A型号性能优越，价格昂贵；B型号性能略差，价格略低；C型号价格比A、B两种都低得多，性能也是比A、B两种都差一些。该细分过程属于()。

求幂级数的收敛域．

交易者买入看跌期权，如果判断正确，可从市场上以较高的价格买入该项金融工具，再按协定价格卖给期权的卖方，将赚取协定价与市价的差额。(　　)

可交换债券与可转换债券所换股份的来源不同，前者是发行人未来发行的新股，后者是发行人持有的其他公司的股份。(　　)

有权对存放在本机构的客户的交易结算资金、委托资金和客户担保账户内的资金、证券的动用情况进行监督的机构有(　　)

股权登记日期之后认购的普通股票可以称为(　　)。

中国人自己创办的第一家证券交易所——上海证券物品交易所产生于19世纪70年代。(　　)

当保证金账户的水平低于时，结算所会通知经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金达至水平。(　　)

如果市场是有效的，则债券的平均利率和股票的平均收益率会大体保持相对稳定的关系，其差异反映了两者风险程度的差别。(　　)

净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标。(　　)

对基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税。(　　)