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  3. 以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。 Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度 Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门 Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 Ⅳ．将证

以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。 Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度 Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门 Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 Ⅳ．将证

admin2019-04-09  42
问题 以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是(    )。
    Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度
    Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门
    Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
    Ⅳ．将证券公司分为五大类11个级别
选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案C
解析 Ⅳ项属于分类监管制度。
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