以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。 Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度 Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门 Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 Ⅳ．将证

admin2019-04-09 70

问题以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。
Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度
Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门
Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
Ⅳ．将证券公司分为五大类11个级别

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅳ项属于分类监管制度。

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

中国证券业协会的诚信信息来源于(　　)。

资本市场是融通长期资金的市场，它又可以分为()

在ADR勺发行中，美国投资者首先必须委托()以ADR形式购入非美国公司证券。

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是()。

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是()

证券公司开展自营业务，需要满足的条件有(　　)。

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。

急性肾小球肾炎的主要治疗原则为

女，50岁。纳差5年，面色苍白、乏力半年。胃镜检查见胃体黏膜苍白、变薄、血管透见明显。最可能实验室检查结果是()

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《中华人民共和国合同法》对有关建设工程承包和分包的关系做出的规定包括：()。

依据《行政处罚法》的规定，下列情形中，可以从轻处罚的有()。

根据《会计法》第七条的规定，国务院财政部门主管全国的会计工作。()管理本行政区域内的会计工作。

小型船舶经营企业在海关登记注册的船舶名称、经营航线、法定代表人、地址、企业性质等内容变更的，应当持书面申请到()和()办理变更手续。

下列表述中，属于合并财务报表的特点的有()。

Thediplomat,selectedforherdemonstratedpatienceandskillinconductingsuchdelicatenegotiations,(i)_____tomakeadeci

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在ADR勺发行中，美国投资者首先必须委托()以ADR形式购入非美国公司证券。

不采取公示制度，向少数特定的投资者发行的证券是()。

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()

关于证券交易所决定暂停其股票上市交易，下列说法正确的是()

证券公司开展自营业务，需要满足的条件有( )。

证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，()作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额结算。

通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。

急性肾小球肾炎的主要治疗原则为

女，50岁。纳差5年，面色苍白、乏力半年。胃镜检查见胃体黏膜苍白、变薄、血管透见明显。最可能实验室检查结果是()

路面基层与底基层施工质量控制的内在质量控制包括()。

《中华人民共和国合同法》对有关建设工程承包和分包的关系做出的规定包括：()。

依据《行政处罚法》的规定，下列情形中，可以从轻处罚的有()。

根据《会计法》第七条的规定，国务院财政部门主管全国的会计工作。()管理本行政区域内的会计工作。

小型船舶经营企业在海关登记注册的船舶名称、经营航线、法定代表人、地址、企业性质等内容变更的，应当持书面申请到()和()办理变更手续。

下列表述中，属于合并财务报表的特点的有()。

Thediplomat,selectedforherdemonstratedpatienceandskillinconductingsuchdelicatenegotiations,(i)_____tomakeadeci

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