以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。 Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度 Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门 Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 Ⅳ．将证

admin2019-04-09 44

问题以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。
Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度
Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门
Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
Ⅳ．将证券公司分为五大类11个级别

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅳ项属于分类监管制度。

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本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

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金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券市场中的操纵市场行为包括()。

证券的发行、交易活动必须遵循()的原则。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为()。

下列(　　)情形是操纵证券市场罪。

证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）

Shibor是中国货币市场的基准利率。()

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。(　　)

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

巴雷特曲线主要是反映()的关系。

print{("%5.3f\n"，123456.12345)；输出为______。

简述近代中国的基本国情。

图示简支梁在两种受力状态下，跨中Ⅰ、Ⅱ点的剪力关系为()。

按照建标[2003]206号文件的规定，施工企业为职工缴纳的基本养老保险费属于建筑安装工程的()。

某公司2017年7月1日向银行借入资金60万元，期限6个月，年利率为6％，到期还本，按月计提利息，按季付息。该企业2017年7月31日应计提的利息为()万元。

19世纪60年代后，洋务派兴办洋务事业的指导思想是

Theprocessby【46】______ofwhichhumanbeingsarbitrarilymakecertainthingsstandforotherthingsmaybecalledthesymbolic

Shewaspraisedbyherfatherfor______theexam.

金融市场基础知识

证券一般从业资格

证券市场中的操纵市场行为包括()。

证券的发行、交易活动必须遵循()的原则。

我国《公司法》规定，公司的剩余资产在分配给股东之前，其支付顺序为()。

已完成股权分置改革的公司，按其股份流通是否受限，可以分为()。

下列( )情形是操纵证券市场罪。

证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）

Shibor是中国货币市场的基准利率。()

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。( )

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负( )或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

巴雷特曲线主要是反映()的关系。

print{("%5.3f\n"，123456.12345)；输出为______。

简述近代中国的基本国情。

图示简支梁在两种受力状态下，跨中Ⅰ、Ⅱ点的剪力关系为()。

按照建标[2003]206号文件的规定，施工企业为职工缴纳的基本养老保险费属于建筑安装工程的()。

某公司2017年7月1日向银行借入资金60万元，期限6个月，年利率为6％，到期还本，按月计提利息，按季付息。该企业2017年7月31日应计提的利息为()万元。

19世纪60年代后，洋务派兴办洋务事业的指导思想是

Theprocessby【46】______ofwhichhumanbeingsarbitrarilymakecertainthingsstandforotherthingsmaybecalledthesymbolic

Shewaspraisedbyherfatherfor______theexam.

下列(　　)情形是操纵证券市场罪。

因为提供了正确的分析，使客户获得收益，证券业从业人员可以从中分享收益。(　　)

无涨跌幅限制证券的大宗交易须在前收盘价的正负(　　)或当日竞价时间内已成交的最高和最低成交价格之间，由买卖双方采用议价协商方式确定成交价。