以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。 Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度 Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门 Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查 Ⅳ．将证

admin2019-04-09 99

问题以下关于证券公司监管合规管理制度说法中，正确的是( )。
Ⅰ．中国证监会要求证券公司全面建立内部合规管理制度
Ⅱ．要求设立合规总监和合规部门
Ⅲ．要求强化对公司经营管理行为合规性的事前审查、事中监督和事后检查
Ⅳ．将证券公司分为五大类11个级别

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案C

解析 Ⅳ项属于分类监管制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gXfg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

金融市场基础知识

证券一般从业资格

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。

红筹股是指在注册，在上市，主要业务在或大部分股东权益来自的股票。(　　)

证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）

银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。()

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。

关于脊椎结核的叙述，错误的是

女性，40岁，家庭主妇，右肘关节外侧疼痛1月余，不能提重物。查体：右侧肘关节局部皮肤无红肿，活动范围正常，局部有压痛点。X线检查未见任何异常。此患者下列哪项体征检查可能为阳性表现

不属于时间管理策略的是

A．血行转移B．直接蔓延C．淋巴转移D．种植转移E．胃肠道管腔内转移胃癌转移到盆壁是

下列哪项不是婴儿脊肌萎缩症的主要临床特点

“备案号”栏：()。“商品名称、规格型号”栏：()。

关于开放式办公室优点的描述，不正确的是()。

请打开考生文件夹下的解决方案文件proj2，该工程中包含一个程序文件main．cpp，其中有类CPolygon(“多边形”)、CRectangle(“矩形”)、CTriangle(“三角形”)的定义。请在横线处填写适当的代码并删除横线，以实现上述类定义。该

AsChristmaswascoming,thetownbegana______clearingonalargescale.

AlthoughFrench,German,AmericanandBritishpioneershaveallbeencreditedwiththeinventionofcinema,theBritishandthe

金融市场基础知识

证券一般从业资格

《证券业从业人员执业行为准则》于2009年1月9日由()正式颁布实施。

红筹股是指在______注册，在______上市，主要业务在______或大部分股东权益来自______的股票。( )

证监会对上市公司股权分置改革实施一线监管，协调指导上市公司股权分置改革业务，办理非流通股份可上市交易的相关手续。（）

银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金进行证券投资，但仅限于国债的基金。()

一般情况下，基金份额价格与资产净值趋于一致，即资产净值增长，基金价格也随之提高。尤其是封闭式基金，其基金份额的申购或赎回价格都直接按基金份额资产净值计价。()

证券公司开展自营业务，需要取得证券监管部门的业务许可。具体条件是()

中小企业板块是指在深圳证券交易所主板市场内设立的、为规模较小的中小企业上市交易的独立板块。()

通过沪、深证券交易所交易系统发行和交易的债券是()。

关于脊椎结核的叙述，错误的是

女性，40岁，家庭主妇，右肘关节外侧疼痛1月余，不能提重物。查体：右侧肘关节局部皮肤无红肿，活动范围正常，局部有压痛点。X线检查未见任何异常。此患者下列哪项体征检查可能为阳性表现

不属于时间管理策略的是

A．血行转移B．直接蔓延C．淋巴转移D．种植转移E．胃肠道管腔内转移胃癌转移到盆壁是

下列哪项不是婴儿脊肌萎缩症的主要临床特点

“备案号”栏：()。“商品名称、规格型号”栏：()。

关于开放式办公室优点的描述，不正确的是()。

请打开考生文件夹下的解决方案文件proj2，该工程中包含一个程序文件main．cpp，其中有类CPolygon(“多边形”)、CRectangle(“矩形”)、CTriangle(“三角形”)的定义。请在横线处填写适当的代码并删除横线，以实现上述类定义。该

AsChristmaswascoming,thetownbegana______clearingonalargescale.

AlthoughFrench,German,AmericanandBritishpioneershaveallbeencreditedwiththeinventionofcinema,theBritishandthe

红筹股是指在注册，在上市，主要业务在或大部分股东权益来自的股票。(　　)