客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了( )的职业道德要求。

admin2017-10-08 111

问题客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了( )的职业道德要求。

选项 A、诚实守信
B、客户利益优先
C、客户至上
D、专业审慎

答案D

解析专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了( )的职业道德要求。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于期货和期权的共同点，以下表述正确的是()。

在《关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法）有关问题的通知》（证监发[2007]81号）中，对QDII基金的净值计算机披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序为()。

私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要()年左右。

证券公司向客户收取佣金的最低标准是A股每笔交易()。

货币基金的风险管理中，反映基金组合风险的重要指标是()。

关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中不正确的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

根据UCITS一号指令，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的；欧盟的成员国可将此比例提高到。()

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()

《诸病源候论》是我国第一部论述病源和证候诊断的巨著，此书的作者是()(1995年第14题)

工业化是推进城镇化的重要支撑，而城镇化必然要依靠相关产业的支持。没有工业化的进一步发展，城镇化就失去了最坚强的后盾。由此可以推出()。

仲裁型质量监督包括【】

“百团大战”的重要意义是()

细胞内ATP／AMP比值增加可以抑制

癌细胞多形性是下列哪项的标志

护理急性感染性多发性神经炎病人应防止何种并发症的发生以免危及生命

下列各项中，符合会计要素收入定义的是()。

以下地址中不属于网络100．10．96．0／20的主机地址是()。

下列选项中，关于交换机的描述不正确的是()。

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了( )的职业道德要求。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

关于期货和期权的共同点，以下表述正确的是()。

在《关于实施（合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法）有关问题的通知》（证监发[2007]81号）中，对QDII基金的净值计算机披露的规定中，基金份额净值应当在估值日后()个工作日内披露。

公司解散或破产清算时，公司的资产在不同证券持有者中的清偿顺序为()。

私募股权合伙制度的生命周期最典型的需要()年左右。

证券公司向客户收取佣金的最低标准是A股每笔交易()。

货币基金的风险管理中，反映基金组合风险的重要指标是()。

关于全球投资业绩标准(GIPS)规定的基金投资业绩计算方法，下列表述中不正确的是()。

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

根据UCITS一号指令，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的______；欧盟的成员国可将此比例提高到______。()

股权投资的风险更大，要求更_____的风险溢价，其收益应该_____于债权投资的收益。()

《诸病源候论》是我国第一部论述病源和证候诊断的巨著，此书的作者是()(1995年第14题)

工业化是推进城镇化的重要支撑，而城镇化必然要依靠相关产业的支持。没有工业化的进一步发展，城镇化就失去了最坚强的后盾。由此可以推出()。

仲裁型质量监督包括【】

“百团大战”的重要意义是()

细胞内ATP／AMP比值增加可以抑制

癌细胞多形性是下列哪项的标志

护理急性感染性多发性神经炎病人应防止何种并发症的发生以免危及生命

下列各项中，符合会计要素收入定义的是()。

以下地址中不属于网络100．10．96．0／20的主机地址是()。

下列选项中，关于交换机的描述不正确的是()。

根据UCITS一号指令，基金投资于同一主体发行的证券，不得超过基金资产净值的；欧盟的成员国可将此比例提高到。()

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()