客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了( )的职业道德要求。

admin2017-10-08 56

问题客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了( )的职业道德要求。

选项 A、诚实守信
B、客户利益优先
C、客户至上
D、专业审慎

答案D

解析专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面：持证上岗、持续学习、审慎开展执业活动。
基金从业人员在向客户推荐或者销售基金时，应充分了解客户的投资需求和投资目标以及客户的财务状况、投资经验、流动性要求和风险承受能力等信息，坚持销售适用性原则，向客户推荐或者销售合适的基金。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了( )的职业道德要求。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。

()是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。

()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。

我国提供基金评价业务的公司不包括()。

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()

日前，银行间债券市场尚未开展的债券结算业务类型是()。

某股票的收益率为15％，收益率的标准差为25％，与市场投资组合收益率的相关系数是0．2，市场投资组合要求的收益率是14％，市场投资组合的标准差是4％，该股票的贝塔系数为()。

计算机发展趋势是＿＿。

心血管系的超声造影检查应用，下列哪项是错误的（）

在现场考察时招标单位向投标单位介绍工程情况，投标人由此得出的推论是()。

屋面防水卷材可不采取满粘或钉压固定措施的屋面最大坡度是()。

两相邻药包或前后排药包以毫秒的时间间隔依次起爆，被称为()。

关于行政处罚实施主体的说法中，错误的是()。

经营杠杆系数(DOL)、财务杠杆系数(DFL)和总杠杆系数(DTL)之间的关系是()。

企业生产销售白酒取得的下列款项中，应并入销售额计征消费税的有()。

凡年满六周岁的儿童，其父母或者其他法定监护人应当送其人学接受并完成义务教育。()

警察产生的政治条件是()

客户甲的风险承受能力为中等，基金公司销售人员乙主动向其推荐高等风险基金，乙的行为违反了( )的职业道德要求。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

下列不属于基金财务会计报告分析目的的是()。

()是指从事房地产项目收购、开发、管理、经营和销售的集合投资制度，可能会以股份公司、有限合伙公司或契约型基金的形式存在。

()是计算投资者申购基金份额、赎回资金金额的基础，也是评价基金投资业绩的基础指标之一。

单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的()。

()负责根据投资决策委员会制定的投资原则和计划制定投资组合的具体方案，向交易部下达投资指令。

美国纳斯达克市场采用的交易制度是()。

我国提供基金评价业务的公司不包括()。

股权投资的风险更大，要求更_____的风险溢价，其收益应该_____于债权投资的收益。()

日前，银行间债券市场尚未开展的债券结算业务类型是()。

某股票的收益率为15％，收益率的标准差为25％，与市场投资组合收益率的相关系数是0．2，市场投资组合要求的收益率是14％，市场投资组合的标准差是4％，该股票的贝塔系数为()。

计算机发展趋势是＿＿。

心血管系的超声造影检查应用，下列哪项是错误的（）

在现场考察时招标单位向投标单位介绍工程情况，投标人由此得出的推论是()。

屋面防水卷材可不采取满粘或钉压固定措施的屋面最大坡度是()。

两相邻药包或前后排药包以毫秒的时间间隔依次起爆，被称为()。

关于行政处罚实施主体的说法中，错误的是()。

经营杠杆系数(DOL)、财务杠杆系数(DFL)和总杠杆系数(DTL)之间的关系是()。

企业生产销售白酒取得的下列款项中，应并入销售额计征消费税的有()。

凡年满六周岁的儿童，其父母或者其他法定监护人应当送其人学接受并完成义务教育。()

警察产生的政治条件是()

股权投资的风险更大，要求更_的风险溢价，其收益应该_于债权投资的收益。()