客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ．保障客户资产安全 Ⅱ．防止风险传递 Ⅲ．方便投资者 Ⅳ．有利于证券公司业务创新

admin2016-08-30 31

问题客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。
Ⅰ．保障客户资产安全
Ⅱ．防止风险传递
Ⅲ．方便投资者
Ⅳ．有利于证券公司业务创新

选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案B

解析客户交易结算资金第三方存管制度是根据2006年我国新修订的《中华人民共和国证券法》有关“客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理”的规定，中国证监会在原有客户资金存管制度的基础上，按照保障客户资产安全、防止风险传递、方便投资者、有利于证券公司业务创新的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gYyg777K

本试题收录于：金融市场基础知识题库证券一般从业资格分类

金融市场基础知识

证券一般从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ．保障客户资产安全 Ⅱ．防止风险传递 Ⅲ．方便投资者 Ⅳ．有利于证券公司业务创新

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金收益来源有(　　)。

将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是()

为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定,基金认购费率将统一按()为基础收取。

(　　)指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

债券具有永久性的特性。()

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。()

下列各项不属于影响债券利率的因素的是(　　)。

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。()

为防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可以对股票价格的涨跌幅度予以适当限制，若当日价格升至或者降至规定的上限和下限时，委托将无效。()

根据管理需要和具体情况，企业可以设计哪些类型的辅助会计制度()

标志中国延续两千余年封建帝制覆灭的事件是

引起ITP病人出血的机制中，下列哪项不可能

表面活性剂在药剂方面常用作

投资与消费虽然同属于现代社会中重要的经济活动，但具有自身的运动规律和作用机制，投资的一般特性包括：()。

订立合同应该(　　)。

信用证不准分批，又没有数量增减条款，则实际装运数量允许有5％的增减幅度。()

新中国成立以后，我国政府制定了“两弹一星”的战略决策，这一战略目标的实现是在()。

A、Aperformance.B、Apopgroup.C、Thenameofatheater.D、Thenameofadancer.B

客户交易结算资金第三方存管制度是按照( )的原则，设计、实施了新的客户交易结算资金第三方存管制度。 Ⅰ．保障客户资产安全 Ⅱ．防止风险传递 Ⅲ．方便投资者 Ⅳ．有利于证券公司业务创新

金融市场基础知识

证券一般从业资格

基金收益来源有( )。

将一部分资金投资于无风险资产从而保证资产组合的最低价值的前提下,将其余资金投资于风险资产并随着市场的变动调整风险资产和无风险资产的比例,同时不放弃资产升值潜力的一种动态调整策略是()

为统一规范基金认(申)购费用及认(申)购份额的计算方法,更好地保护基金投资人的合法权益,中国证监会于2007年3月对认(申)购费用及认(申)购份额计算方法进行了统一规定。根据规定,基金认购费率将统一按()为基础收取。

( )指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

债券具有永久性的特性。()

期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。()

下列各项不属于影响债券利率的因素的是( )。

一般说来，率先涨价的商品、上游商品、热销商品股票的购买力风险较大，国家进行价格控制的公用事业、基础产业和下游产品等股票的购买力风险较小。()

非上市证券是指不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。()

为防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可以对股票价格的涨跌幅度予以适当限制，若当日价格升至或者降至规定的上限和下限时，委托将无效。()

根据管理需要和具体情况，企业可以设计哪些类型的辅助会计制度()

标志中国延续两千余年封建帝制覆灭的事件是

引起ITP病人出血的机制中，下列哪项不可能

表面活性剂在药剂方面常用作

投资与消费虽然同属于现代社会中重要的经济活动，但具有自身的运动规律和作用机制，投资的一般特性包括：()。

订立合同应该( )。

信用证不准分批，又没有数量增减条款，则实际装运数量允许有5％的增减幅度。()

新中国成立以后，我国政府制定了“两弹一星”的战略决策，这一战略目标的实现是在()。

A、Aperformance.B、Apopgroup.C、Thenameofatheater.D、Thenameofadancer.B

基金收益来源有(　　)。

(　　)指与公司关系密切、能够影响公司客户服务能力的各种因素，主要包括股东支持、销售渠道、客户、竞争对手及公众。

下列各项不属于影响债券利率的因素的是(　　)。

订立合同应该(　　)。