2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题： A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其

admin2014-01-07 31

问题 2008年9月1日，A证券公司向中国证监会申请介绍业务资格。根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定，回答下列问题：
A证券公司在从事介绍业务过程中，违反了《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定的业务规则，对此，中国证监会及其派出机构可以采取下列哪些监管措施?( )

选项 A、责令限期整改
B、监管谈话
C、出具警示函
D、予以训诫，并处以1万元罚款

答案A,B,C

解析

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gfog777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

期货法律法规

期货从业资格

根据企业所得税法减免税规定，纳税人发生年度亏损，可以用下一纳税年度的所得：补；下一纳税年度的所得不足弥补的，可以逐年延续弥补，但是延续弥补期最长不得超过()。

根据2008年10月通过的《企业国有资产法》规定，国有资产转让由履行出资人职责的机构决定。履行出资人职责的机构决定转让全部国有资产或者转让部分国有资产致使国家对该企业不再具有控股地位的，应报请()批准。

中国证监会审查基金管理公司可以采取(　　　)方式设立申请。

2005年修订后的《公司法》对股份有限公司股东的人数，法律则作有上下限的规定，为(　　　)，而且须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

当事人对监督检查部门作出的处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起()内向上一级主管机关申请复议。

当增加反应酸度时，氧化剂的电极电位会增大的是()。

九仙散的组成药物中含有

患者孔某，倦怠乏力，食少便溏，四肢不温，皮下出血，瘀斑淡黯，舌淡苔薄白，脉沉迟。治宜选用()

可区分三萜皂苷和甾体皂苷的是

A、脂质体B、软膏剂C、微囊D、栓剂E、软胶囊；下列方法适于制备哪种剂型单凝聚法

评价企业短期偿债能力强弱最直接的指标是()。

当前我国正在积极转变经济发展方式，调整优化经济结构，请你结合区县实际，谈谈转变经济发展方式的工作思路和具体举措。

现阶段，阶级斗争已经不是我国社会的主要矛盾，国家的工作重心是发展经济，这就意味着公安机关的专政职能可以削弱了。()

Afewyearsago,whenenvironmentalistsinWashingtonStatebeganagitatingtoridlocaldumpsoftoxicoldcomputersandtelevi

Researchershavecometobelievethatdreams.Thenegativefeelingsgeneratedduringthedaytendto.

期货法律法规

期货从业资格

根据企业所得税法减免税规定，纳税人发生年度亏损，可以用下一纳税年度的所得：补；下一纳税年度的所得不足弥补的，可以逐年延续弥补，但是延续弥补期最长不得超过()。

根据2008年10月通过的《企业国有资产法》规定，国有资产转让由履行出资人职责的机构决定。履行出资人职责的机构决定转让全部国有资产或者转让部分国有资产致使国家对该企业不再具有控股地位的，应报请()批准。

中国证监会审查基金管理公司可以采取( )方式设立申请。

2005年修订后的《公司法》对股份有限公司股东的人数，法律则作有上下限的规定，为( )，而且须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

当事人对监督检查部门作出的处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日起()内向上一级主管机关申请复议。

当增加反应酸度时，氧化剂的电极电位会增大的是()。

九仙散的组成药物中含有

患者孔某，倦怠乏力，食少便溏，四肢不温，皮下出血，瘀斑淡黯，舌淡苔薄白，脉沉迟。治宜选用()

可区分三萜皂苷和甾体皂苷的是

A、脂质体B、软膏剂C、微囊D、栓剂E、软胶囊；下列方法适于制备哪种剂型单凝聚法

评价企业短期偿债能力强弱最直接的指标是()。

当前我国正在积极转变经济发展方式，调整优化经济结构，请你结合区县实际，谈谈转变经济发展方式的工作思路和具体举措。

现阶段，阶级斗争已经不是我国社会的主要矛盾，国家的工作重心是发展经济，这就意味着公安机关的专政职能可以削弱了。()

Afewyearsago,whenenvironmentalistsinWashingtonStatebeganagitatingtoridlocaldumpsoftoxicoldcomputersandtelevi

Researchershavecometobelievethatdreams______.Thenegativefeelingsgeneratedduringthedaytendto______.

中国证监会审查基金管理公司可以采取(　　　)方式设立申请。

2005年修订后的《公司法》对股份有限公司股东的人数，法律则作有上下限的规定，为(　　　)，而且须有半数以上的发起人在中国境内有住所。

Researchershavecometobelievethatdreams.Thenegativefeelingsgeneratedduringthedaytendto.