首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( )。 Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ.冻结与被调
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( )。 Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ.冻结与被调
admin
2017-08-21
99
问题
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( )。
Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户
Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助
Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
D
解析
《证券法》第一百八十条国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日:案情复杂的,可以延长十五个交易日。本题Ⅲ,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/ggLg777K
本试题收录于:
投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
0
投资银行业务
证券专项业务类资格
相关试题推荐
从业务功能的角度,一般基金管理公司内部设有的专业委员会包括()。Ⅰ.产品审批委员会Ⅱ.风险控制委员会Ⅲ.投资决策委员会Ⅳ.运营估值委员会
()是指将基金职业道德外在的职业行为规范内化为内在的职业道德情感、认知和信念,使自己形成良好的职业道德品质和达到一定的职业道德境界。
1992年11月,经中国人民银行总行批准的国内第一家投资基金(),并于1993年8月在上海证券交易所挂牌上市,成为我同首只在证券交易所上市交易的投资基金。
()是指基金份额在基金合同期限内固定不变,基金份额可以在依法设立的证券交易所交易,但基金份额持有人不得申请赎回的一种基金运作方式。
下列关于基金销售结算专业账户的管理,说法错误的是()。
基金公司内部控制的目标不包括()。
中国证监会领导干部离职后()年内,不得到与原来工作业务直接相关的机构任职。
基金销售机构从事基金销售业务应当做到()。①向投资人充分揭示投资风险②依据投资人的家庭状况销售不同风险等级的基金产品③遵守法律法规和中国证监会的规定,不损害国家利益、社会公共利益和基金投资人的合法权益④遵守基金合
根据中国证监会对基金类别的分类标准,基金资产()以上投资于债券的为债券基金。
广义的基金监管是指有法定监管权的政府机构、基金行业自律组织、基金内部监督部门以及()对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。
随机试题
患者魏某,女,60岁,肺癌广泛转移,病情日趋恶化,但病人对自己的病情抱有希望,积极配合医务人员治疗和护理,此时的心理反应是
发展中国家的狂犬病主要传染源是
社区的基本生活与生产活动是社区构成基本要素中的()。
伸缩缝的缝宽一般为()。
市场营销实施是指为实现战略营销目标而把营销计划转变为营销行动的过程,包括日复一日、月复一月有效地贯彻营销计划活动。( )
根据城建税法律制度的规定,下列各项属于城建税纳税人的有()。
你如果成为一名副处长,对提高本处室人员的素质有何打算?
A.That’sright,John.B.Whyshouldwebelieveyouthistime?C.ButMrs.Faulkes,yousaidthatfiveyearsagowhenyouwerecampa
无符号二进制整数111110转换成十进制数是()。
Hisillusionaboutsettingupaprivatedetectiveofficecollapsedintheend.
最新回复
(
0
)