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国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( )。 Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ.冻结与被调
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( )。 Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户 Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖 Ⅲ.冻结与被调
admin
2017-08-21
88
问题
国务院证券监督管理机构依法履行职责时,采取的下列措施中符合法律规定的是( )。
Ⅰ.查询被调查单位或个人的资金账户、证券账户、银行账户
Ⅱ.经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,限制被调查事件当事人的证券买卖
Ⅲ.冻结与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户时,需取得司法机关的协助
Ⅳ.对可能被转移、隐匿或者损毁的文件资料封存
选项
A、Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B、Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
C、Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ
D、Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
答案
D
解析
《证券法》第一百八十条国务院证券监督管理机构依法履行职责,有权采取下列措施:(一)对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构进行现场检查;(二)进入涉嫌违法行为发生场所调查取证;(三)询问当事人和与被调查事件有关的单位和个人,要求其对与被调查事件有关的事项作出说明;(四)查阅、复制与被调查事件有关的财产权登记、通讯记录等资料;(五)查阅、复制当事人和与被调查事件有关的单位和个人的证券交易记录、登记过户记录、财务会计资料及其他相关文件和资料;对可能被转移、隐匿或者毁损的文件和资料,可以予以封存;(六)查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的资金账户、证券账户和银行账户;对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封;(七)在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以限制被调查事件当事人的证券买卖,但限制的期限不得超过十五个交易日:案情复杂的,可以延长十五个交易日。本题Ⅲ,经国务院证券监督管理机构主要负责人批准,可以冻结或者查封。
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投资银行业务题库证券专项业务类资格分类
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投资银行业务
证券专项业务类资格
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