期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2020-01-14 55

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。(　　)

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是(　　)。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为(　　)。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

12岁女孩，近1个月来，易饥，多食，消瘦，面红易激动，自觉心悸，颈部增粗。最有可能的诊断是

何谓化工工艺?化工工艺有何特点?

Convincingthepublictofollowhealthadvicecanbetoughandtime-consuming.Thismaybewhychangestohealthmessagesareof

患者田某某，女，30岁，妊娠7个月。近日来感觉心慌、气促、面色苍白，早产。该患者婚后曾从事种桑养蚕工作2年。实验室检查：血红蛋白5．5g／L，此患者最可能患的病是

肺部叩诊不是浊音或实音的是

含酪蛋白多，凝块大，难于消化含叶酸量极低，易患营养性巨幼细胞贫血

战略过程质量的实现取决于在所有过程中是否都考虑了以下概念________。

有一种攻击不断对网络服务系统进行干扰，改变其正常的作业流程，执行无关程序使系统响应减慢甚至瘫痪。它影响正常用户的使用，甚至使合法用户被排斥而不能得到服务。这种攻击叫做【　　】攻击。

OnaccountofrapidincreaseoftradewithChina．Wehaverecentlyestablishedanewbranchthere．

期货法律法规

期货从业资格

期货公司及其营业部接受未办理开户手续的单位或者个人的委托进行期货交易，或者将客户的资金账号、交易编码借给其他单位或者个人使用的，给予警告，单处或者并处5万元以下罚款。( )

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。( )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列( )申请材料。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是( )。

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》规定，证券公司保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料的期限为( )。

期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的( )满足风险监管指标标准。

12岁女孩，近1个月来，易饥，多食，消瘦，面红易激动，自觉心悸，颈部增粗。最有可能的诊断是

何谓化工工艺?化工工艺有何特点?

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患者田某某，女，30岁，妊娠7个月。近日来感觉心慌、气促、面色苍白，早产。该患者婚后曾从事种桑养蚕工作2年。实验室检查：血红蛋白5．5g／L，此患者最可能患的病是

肺部叩诊不是浊音或实音的是

含酪蛋白多，凝块大，难于消化含叶酸量极低，易患营养性巨幼细胞贫血

战略过程质量的实现取决于在所有过程中是否都考虑了以下概念________。

有一种攻击不断对网络服务系统进行干扰，改变其正常的作业流程，执行无关程序使系统响应减慢甚至瘫痪。它影响正常用户的使用，甚至使合法用户被排斥而不能得到服务。这种攻击叫做【 】攻击。

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期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

证券公司申请介绍业务，应当向中国证监会提交下列(　　)申请材料。

申请独立董事的任职资格，应当具备的条件是(　　)。

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期货公司变更注册资本，应当经中国证监会审核，期货公司应当确保提交的模拟计算的变更注册资本后的(　　)满足风险监管指标标准。

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