期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2020-01-14 81

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货从业资格

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(　　)

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

下列人物出自《源氏物语》的有()

EB病毒主要通过_传播，偶亦可通过_传染。

抗体标记物应具备的特点是

RNA中的碱基互补原则是

实用性的GIS均在不同程度上存在数据质量问题。其中因测量工作造成的数据误差为()。

下列有关执行死刑哪项说法是不正确的?()

实现中华民族伟大复兴，迫切要求我国由一个文化资源大国转变成为一个文化强国，这是中华民族几千年文化积淀赋予我们的历史使命。文化强国的内涵包括()

Someyearsago,PioneerHi-bredInternational,whereIwasemployed,purchasedNorandCorporation.Pioneer’ssalesrepresentati

Travelingcanbefunnyandeasy.Avacationtriptoanotherpartofthecountryisespecially【C1】______whenthetravelingcondit

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。( )

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。( )

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。( )

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据( )来确定责任的承担份额。

( )违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

期货公司( )负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

下列人物出自《源氏物语》的有()

EB病毒主要通过_______传播，偶亦可通过_______传染。

抗体标记物应具备的特点是

RNA中的碱基互补原则是

实用性的GIS均在不同程度上存在数据质量问题。其中因测量工作造成的数据误差为()。

下列有关执行死刑哪项说法是不正确的?()

实现中华民族伟大复兴，迫切要求我国由一个文化资源大国转变成为一个文化强国，这是中华民族几千年文化积淀赋予我们的历史使命。文化强国的内涵包括()

Someyearsago,PioneerHi-bredInternational,whereIwasemployed,purchasedNorandCorporation.Pioneer’ssalesrepresentati

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会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(　　)

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。(　　)

经中国期货业协会批准，期货交易可以进行场外交易。(　　)

对于因期货经纪合同无效而造成客户经济损失的，根据(　　)来确定责任的承担份额。

(　　)违反国家规定运用资金，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处三万元以上三十万元以下罚金。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

期货公司(　　)负责对期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理进行监督、检查。

EB病毒主要通过_传播，偶亦可通过_传染。