期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2020-01-14 63

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。(　　)

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(　　)

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的(　　)的违约责任承担方式无效。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。

癌细胞胞质嗜碱性增强是由于：

A．血尿伴肾绞痛B．血尿伴膀胱刺激症状C．血尿伴水肿、高血压D．血尿伴肾肿块E．血尿伴皮肤黏膜出血肾肿瘤可见

枕后位是指：

关于共同犯罪的论述，下列哪一选项是正确的?()(2012／2／10)

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()

个人征信查询系统内容中的贷款信息，不包括的是()。

一方委托他方从事研究所作的发明创造，在协议未作约定时，其专利申请权归属于()。

有人说道：读万卷书不如行万里路，行万里路不如阅人无数，阅人无数不如名师指路，名师指路不如自己领悟。除了哪一项，以下各项都能构成对上述观点的质疑?

A、Shepaidhermortgage.B、Shecalledontheman.C、Shemadeabusinessplan.D、Shewenttothebank.D细节推断题。对话一开始男士就问女士早上在银行的情况

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期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100%股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，作出批准或者不批准的决定。( )

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。( )

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。( )

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

( )应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。

癌细胞胞质嗜碱性增强是由于：

A．血尿伴肾绞痛B．血尿伴膀胱刺激症状C．血尿伴水肿、高血压D．血尿伴肾肿块E．血尿伴皮肤黏膜出血肾肿瘤可见

枕后位是指：

关于共同犯罪的论述，下列哪一选项是正确的?()(2012／2／10)

期货交易的收费项目、收费标准和管理办法由国务院有关主管部门统一制定并公布。()

个人征信查询系统内容中的贷款信息，不包括的是()。

一方委托他方从事研究所作的发明创造，在协议未作约定时，其专利申请权归属于()。

有人说道：读万卷书不如行万里路，行万里路不如阅人无数，阅人无数不如名师指路，名师指路不如自己领悟。除了哪一项，以下各项都能构成对上述观点的质疑?

A、Shepaidhermortgage.B、Shecalledontheman.C、Shemadeabusinessplan.D、Shewenttothebank.D细节推断题。对话一开始男士就问女士早上在银行的情况

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会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的(　　)的违约责任承担方式无效。

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起(　　)个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

(　　)应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。