期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2020-01-14 42

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货从业资格

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期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(　　)

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(　　)

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的(　　)的违约责任承担方式无效。

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。

选用单角铣刀铣削交错齿三面刃铣刀螺旋齿槽时，工作台扳转角度应比螺旋角β值大，其具体数值选用不正确的有()。

“三定、三率、一()、三个及时”是大庆油田根据生产管理的实际，在注水井管理上总结出来的一套有效的管理办法。

下列哪一项不是肠外营养的并发症

冠心病心绞痛发作典型部位是

引起短暂性脑缺血发作最主要的基础病因是

女性，38岁，足月产2次，流产2次，无早产，现有子女1人。护士记录其生育史，正确的方法是

下列各组条约的时间排列顺序正确的是()①《布列斯特条约》②《色佛尔条约》③《九国公约》④《洛桑条约》

下列语句输出结果为()。publicclasstest{publicstaticvoidmain(Stringargs[]){Strings1=newString("How");Strings2=newString("How"

Iassureyoutherewasno______motiveinmysuggestion.

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期货从业资格

期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。( )

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。( )

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。( )

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的( )的违约责任承担方式无效。

期货公司可以申请的期货业务包括( )。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在( )上予以公告。

选用单角铣刀铣削交错齿三面刃铣刀螺旋齿槽时，工作台扳转角度应比螺旋角β值大，其具体数值选用不正确的有()。

“三定、三率、一()、三个及时”是大庆油田根据生产管理的实际，在注水井管理上总结出来的一套有效的管理办法。

下列哪一项不是肠外营养的并发症

冠心病心绞痛发作典型部位是

引起短暂性脑缺血发作最主要的基础病因是

女性，38岁，足月产2次，流产2次，无早产，现有子女1人。护士记录其生育史，正确的方法是

下列各组条约的时间排列顺序正确的是()①《布列斯特条约》②《色佛尔条约》③《九国公约》④《洛桑条约》

下列语句输出结果为()。publicclasstest{publicstaticvoidmain(Stringargs[]){Strings1=newString("How");Strings2=newString("How"

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期货公司应当在每日交易闭市后为客户提供交易结算报告。(　　)

会员制期货交易所理事长、副理事长的任免，由中国证监会提名，理事会通过。理事长可以兼任总经理。(　　)

期货交易所根据相关规定因合并或分立而终止的，应及时向中国证监会和会员发出公告。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

期货合同纠纷案件中，当事人在合同中所约定的(　　)的违约责任承担方式无效。

期货公司可以申请的期货业务包括(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

某期货公司向中国证监会申请新设一营业部，中国证监会经过审查，认为其符合规定，做出批准的决定，根据《期货公司管理办法》的规定，该期货公司的请求在获得批准后应当在(　　)上予以公告。