期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

admin2020-01-14 84

问题期货交易所、非期货公司结算会员有( )行为的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。

选项 A、允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的
B、直接或者间接参与期货交易，或者违反规定从事与其职责无关的业务的
C、伪造、涂改或者不按照规定保存期货交易、结算、交割资料的
D、拒绝或者妨碍国务院期货监督管理机构监督检查的

答案A,B,C,D

解析《期货交易管理条例》第六十五条规定，期货交易所、非期货公司结算会员有选项ABCD所列行为之一的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得l倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上50万元以下的罚款；情节严重的，责令停业整顿。此外，应给予上述处罚的行为还包括：(一)未经批准，擅自办理《期货交易管理条例》第十三条所列事项的；(二)违反规定收取保证金，或者挪用保证金的；(三)未建立或者未执行当日无负债结算、涨跌停板、持仓限额和大户持仓报告制度的等。

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期货从业资格

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(　　)。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。

肝硬化最常见的并发症是

大肠菌群在乳糖胆盐发酵管中，下列反应正确的是

下列选项中，属于收益类指标的有()。

在现实生活中，价值规律对生产和交换活动的支配作用是通过()表现出来的。

用四舍五入法按要求对0．05019分别取近似值，其中错误的是()．

其他存款性公司：是指除中央银行以外的所有存款性公司，主要进行吸收存款、发放贷款和创造存款等活动。我国称之为存款货币银行。下列选项中，不属于其他存款性公司的是()

设A，B为随机事件，0＜P(A)＜1，0＜P(B)＜1，则A，B相互独立的充要条件是()

TheNewOldAgeA)TheJapaneseseniorcitizenswhofoundedJeebaknewtheyweremakinghistorywhentheycoinedtheircompanymo

期货法律法规

期货从业资格

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。( )

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。( )

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。( )

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。( )

期货交易所在实施下列( )行为造成客户损失后，不承担责任。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是( )。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当( )。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格( )。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护( )的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是( )。

肝硬化最常见的并发症是

大肠菌群在乳糖胆盐发酵管中，下列反应正确的是

下列选项中，属于收益类指标的有()。

在现实生活中，价值规律对生产和交换活动的支配作用是通过()表现出来的。

用四舍五入法按要求对0．05019分别取近似值，其中错误的是()．

其他存款性公司：是指除中央银行以外的所有存款性公司，主要进行吸收存款、发放贷款和创造存款等活动。我国称之为存款货币银行。下列选项中，不属于其他存款性公司的是()

设A，B为随机事件，0＜P(A)＜1，0＜P(B)＜1，则A，B相互独立的充要条件是()

TheNewOldAgeA)TheJapaneseseniorcitizenswhofoundedJeebaknewtheyweremakinghistorywhentheycoinedtheircompanymo

会员制期货交易所章程应当载明会员的权利和义务。(　　)

期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，应当混码交易。(　　)

异常情况消失后，期货交易所应当经过观察，发现不会在发生异常情况的情况下才可以取消紧急措施。(　　)

未经国务院审批，任何单位或者个人不得设立或者变相设立期货交易所。(　　)

期货交易所在实施下列(　　)行为造成客户损失后，不承担责任。

制定《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的宗旨是(　　)。

甲系某从事期货经营机构的人员，一日，其主管人员要求他提供一些客户的秘密，对此违法违规行为，甲应当(　　)。

甲是某期货公司期货从业人员，因违规行为被人检举，期货业协会对其进行调查时，甲予以拒绝，并且还以种种手段阻止期货业协会的调查，据此，期货业协会可以暂停其期货从业人员资格(　　)。

期货从业人员在执业过程中应当以适当的技能，以小心谨慎、勤勉尽责和独立客观的态度为投资者提供服务，维护(　　)的合法权益。

根据《期货公司风险监管指标管理试行办法》规定，下列不属于期货公司对风险进行调整的依据的是(　　)。