为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

admin2013-05-17 90

问题为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

选项 A、责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B、情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C、取消从业资格
D、依法追究刑事责任

答案A,B

解析《上市公司重大资产重组管理办法》第五十三条规定，为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚。

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为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于波浪理论，下列说法错误的是（）。

下列说法不正确的是（）。

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。

关于QDII基金的募集申请，不正确的是（）。

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()。

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。()

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。()

资产评估的收益现值法的缺点是()

从纵的方面看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着()等深层次的服务方面发展。

处方前记包括

A．繁殖期杀菌药B．静止期杀菌药C．速效抑菌药D．慢效抑菌药E．慢效杀菌药四环素类和大环内酯类

有关新生儿的描述属病理性的是

限时精确度高的限时器是

下列有关理财产品和客户分类的规定的说法中，错误的是()。

国内企业甲与外国投资者乙共同投资举办中外合资经营企业丙，其中甲出资60%，乙出资40%；投资总额为400万美元。根据中外合资经营企业法律制度的规定，下列有关甲、乙出资额的表述中，正确的是()。

对认证的理解，正确的有()。

现代教学理念要求“关注学生个体差异”，即根据每个学生的兴趣、爱好、性格、智力，将学生按照优、中、差分班教育。()

Asfoodistothebody,soislearningtothemind.Ourbodiesgrowandmusclesdevelopwiththeintakeof【B1】______nutritiousf

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

关于波浪理论，下列说法错误的是（）。

下列说法不正确的是（）。

证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户，其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称一集合资产管理计划名称”。

深圳证券交易所规定，会员不得将其设立的交易单元提供给其他机构使用。

关于QDII基金的募集申请，不正确的是（）。

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()。

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。()

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。()

资产评估的收益现值法的缺点是()

从纵的方面看,我国的证券分析经过几年来的探索和发展,正在摆脱市况描述和个股推荐的低级阶段,朝着()等深层次的服务方面发展。

处方前记包括

A．繁殖期杀菌药B．静止期杀菌药C．速效抑菌药D．慢效抑菌药E．慢效杀菌药四环素类和大环内酯类

有关新生儿的描述属病理性的是

限时精确度高的限时器是

下列有关理财产品和客户分类的规定的说法中，错误的是()。

国内企业甲与外国投资者乙共同投资举办中外合资经营企业丙，其中甲出资60%，乙出资40%；投资总额为400万美元。根据中外合资经营企业法律制度的规定，下列有关甲、乙出资额的表述中，正确的是()。

对认证的理解，正确的有()。

现代教学理念要求“关注学生个体差异”，即根据每个学生的兴趣、爱好、性格、智力，将学生按照优、中、差分班教育。()

Asfoodistothebody,soislearningtothemind.Ourbodiesgrowandmusclesdevelopwiththeintakeof【B1】______nutritiousf

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。