为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

admin2013-05-17 38

问题为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

选项 A、责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B、情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C、取消从业资格
D、依法追究刑事责任

答案A,B

解析《上市公司重大资产重组管理办法》第五十三条规定，为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚。

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为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

内部收益率大于必要收益率。则该股票的价值被低估。

“(销售收入一销售成本)／销售收入”这一指标可以反映每1元销售收入所带来的净利润。

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。()

在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系。这种债券交易结算方式是()。

证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。

敏感性方法和波动性方法作为风险的度量没有指导意义。()

资产评估的收益现值法的缺点是()

从WMS取值方面考虑，当他高于(　　)时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

医学史上第一次卫生革命的标志是

糖皮质激素治疗系统性红斑狼疮的主要机制是

埋设给水管、雨水管、污水管管线遇到矛盾时，正确的处理方法是()。

某建筑场地在稍密砂层中进行浅层平板荷载试验，方形承压板底面积为0.5m2，压力与累积沉降量关系如下表：则变形模量正。为()。(土的泊松比μ＝0.33，形状系数为0.89)

目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由(　　)决定。

目前国际上主要有美国运通国际股份有限公司、大来信用证有限公司和中国银联三家专业信用卡公司。()

教师在教育活动中要确定目标、建立班集体、制定和贯彻规章制度、维持班级纪律，这就要求教师要扮演好()。

中国共产党领导的革命和建设的实践，是()形成的实践基础。

根据《宪法》与《国有土地上房屋征收与补偿条例》，可以作为征收理由的“公共利益”有()。

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

内部收益率大于必要收益率。则该股票的价值被低估。

“(销售收入一销售成本)／销售收入”这一指标可以反映每1元销售收入所带来的净利润。

未办理指定交易的投资者的证券暂由证券公司托管，其红利、股息、债息、债券兑付款在办理指定交易后可领取。

在网上定价发行方式下，新股认购成功者是按“价格优先、时间优先”的原则确定的。

取得融资融券业务试点资格的证券公司在开展融资融券业务前还应向交易所申请融资融券交易权限。()

在到期交割日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系。这种债券交易结算方式是()。

证券公司自营股票规模不得超过净资本的()。

敏感性方法和波动性方法作为风险的度量没有指导意义。()

资产评估的收益现值法的缺点是()

从WMS取值方面考虑，当他高于( )时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

医学史上第一次卫生革命的标志是

糖皮质激素治疗系统性红斑狼疮的主要机制是

埋设给水管、雨水管、污水管管线遇到矛盾时，正确的处理方法是()。

某建筑场地在稍密砂层中进行浅层平板荷载试验，方形承压板底面积为0.5m2，压力与累积沉降量关系如下表：则变形模量正。为()。(土的泊松比μ＝0.33，形状系数为0.89)

目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由( )决定。

目前国际上主要有美国运通国际股份有限公司、大来信用证有限公司和中国银联三家专业信用卡公司。()

教师在教育活动中要确定目标、建立班集体、制定和贯彻规章制度、维持班级纪律，这就要求教师要扮演好()。

中国共产党领导的革命和建设的实践，是()形成的实践基础。

根据《宪法》与《国有土地上房屋征收与补偿条例》，可以作为征收理由的“公共利益”有()。

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

从WMS取值方面考虑，当他高于(　　)时，处于超卖状态，行情即将见底，应当考虑买进。

目前上海和深圳证券交易所规定，由标的证券发行人以外第三人发行并上市的权证，发行人要提供履约担保，履约担保的现金金额由(　　)决定。