为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

admin2013-05-17 61

问题为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

选项 A、责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施
B、情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚
C、取消从业资格
D、依法追究刑事责任

答案A,B

解析《上市公司重大资产重组管理办法》第五十三条规定，为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构及其从业人员未履行诚实守信、勤勉尽责义务，违反行业规范、业务规则，或者未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当责令改正，采取监管谈话、出具警示函等监管措施；情节严重的，依照《证券法》第二百二十六条予以处罚。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gkxg777K

最新回复(0)

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有关周期型行业说法不正确的是（）。

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。

企业通过采用薄利多销的方法来提高总资产周转速度，一定能带来利润相对额的增加。

资本市场线可以给出任意证券或组合的收益风险关系。

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()。

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。()

内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面要求()。

送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。()

基本分析的优点是()。

恶性肿瘤的浸润过程可分为几个阶段，下列顺序哪项是正确的：

存在于所有十字花科植物中的植物化学物是()

对于溢价发行的付息债券，其持有期收益率等于实际收益率。（）

《北京市住宅物业管理服务标准》已于()起实行。

下面作品、作家、国别(或朝代)对应全部正确的一项是：

与第一次国民革命统一战线相比较，抗日民族统一战线具有的新的特点是

当(23)时，用例是捕获系统需求最好的选择。

(75)hasbecomethemarkettrendofthecentury．

Theenergycrisis,whichisbeingfeltaroundtheworld,hasdramatizedhowthecarelessuseoftheearth’sresourceshasbrough

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当( )。

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

有关周期型行业说法不正确的是（）。

证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报公司注册地中国证监会派出机构备案。

证券公司自营业务决策机构原则上应当按照“董事会一监事会一投资决策机构一自营业务部门”的四级体制设立。

企业通过采用薄利多销的方法来提高总资产周转速度，一定能带来利润相对额的增加。

资本市场线可以给出任意证券或组合的收益风险关系。

公司各机构、部门、岗位职责保持相对独立，公司基金资产、自有资产、其他资产的运作应当分离，这体现的是基金管理公司内部控制的()。

资本维持原则强调公司应当保持与其章程规定一致的资本，是动态的维护；资本不变原则强调的是非经修改公司章程，不得变动公司资本，是静态的维护。()

内地企业在香港创业板发行与上市，股东人数方面要求()。

送股是指股份公司将其拟分配的红利转增为股本。()

基本分析的优点是()。

恶性肿瘤的浸润过程可分为几个阶段，下列顺序哪项是正确的：

存在于所有十字花科植物中的植物化学物是()

对于溢价发行的付息债券，其持有期收益率等于实际收益率。（）

《北京市住宅物业管理服务标准》已于()起实行。

下面作品、作家、国别(或朝代)对应全部正确的一项是：

与第一次国民革命统一战线相比较，抗日民族统一战线具有的新的特点是

当(23)时，用例是捕获系统需求最好的选择。

(75)hasbecomethemarkettrendofthecentury．

Theenergycrisis,whichisbeingfeltaroundtheworld,hasdramatizedhowthecarelessuseoftheearth’sresourceshasbrough

为重大资产重组出具财务顾问报告、审计报告、法律意见、资产评估报告及其他专业文件的证券服务机构未依法履行报告和公告义务、持续督导义务的，监管部门应当(　　)。