证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

admin2013-05-10 31

问题证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

选项 A、客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息
B、预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断
C、投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容
D、不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖

答案A,B,C,D

解析营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下几方面：①必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染；②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见；③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券；④不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证管部门批准，必要时报当地公安部门批准。

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证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()

发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在()中。

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。()

上市公司当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

股权融资的特点有()

拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。()

证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的()，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开()之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

上肢的浅静脉是()

给高钾血症病人静脉注射10％葡萄糖酸钙的作用是

为瘫痪病人制订功能锻炼的计划有

房间高度和剖面形状确定时应考虑的主要因素有()。

依靠转子在气缸内做回转运动改变工作容积，进而提高气体压力的机械，指的是()。

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。()

下列各项中，关于企业以自产产品作为福利发放给职工的会计处理表述不正确的是()。

税务机关对当事人做出罚款行政处罚决定的,当事人应当在收到行政处罚决定书之日起()内缴纳罚款,到期不缴纳的,税务机关可以对当事人每日按罚款数额的3%加处罚款。

简述所得税核算方法中的资产负债表债务法及资产和负债的计税基础。

Scientificandtechnologicaladvancesareenablingustocomprehendthefurthestreachesofthecosmos...

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

债券基金收益与市场利率的关系具体表现为()

发行人与证券公司在承销中双方的权利、义务和责任体现在()中。

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

以保证方式提供担保的，应当为连带责任担保，且保证人最近1期经审计的净资产额应不低于其累计对外担保的金额。()

上市公司当在可转换公司债券期满后10个工作日内，办理完毕偿还债券余额本息的事项。()

股权融资的特点有()

拟发行上市公司应拥有独立于股东单位或其他关联方的员工，并在有关社会保障、工薪报酬、房改费用等方面分账独立管理。()

证券公司应当在发行完成当年及其后的一个会计年度发行人年度报告公布后的()，对发行人进行回访，并在发行人股东大会召开()之前，将回访报告在指定报刊和网站公告。

境内证券经营机构取得的内资股承销业务资格证书，如一直做到勤勉尽职，那么他所取得资格证书将一直有效。()

上肢的浅静脉是()

给高钾血症病人静脉注射10％葡萄糖酸钙的作用是

为瘫痪病人制订功能锻炼的计划有

房间高度和剖面形状确定时应考虑的主要因素有()。

依靠转子在气缸内做回转运动改变工作容积，进而提高气体压力的机械，指的是()。

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。()

下列各项中，关于企业以自产产品作为福利发放给职工的会计处理表述不正确的是()。

税务机关对当事人做出罚款行政处罚决定的,当事人应当在收到行政处罚决定书之日起()内缴纳罚款,到期不缴纳的,税务机关可以对当事人每日按罚款数额的3%加处罚款。

简述所得税核算方法中的资产负债表债务法及资产和负债的计税基础。

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证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。