证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

admin2013-05-10 41

问题证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

选项 A、客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息
B、预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断
C、投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容
D、不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖

答案A,B,C,D

解析营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下几方面：①必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染；②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见；③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券；④不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证管部门批准，必要时报当地公安部门批准。

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证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。()

可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。()

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。

自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开招股说明书。

首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

下面不属于基金市场营销的意义的是()

编制全国主体功能区规划的主要任务是，在分析评价国土空间的基础上，确定各级各类主体功能区的数量、位置和范围，明确不同主体功能区的定位、()、管理原则、区域政策等。

某设区的市发生一起较大生产安全事故，乙市政府组成了由安全生产监督管理部门、公安部门等部门组成的事故调查组，下列关于该事故调查组的说法中，正确的是()。

职工因()情形之一导致本人在工作中伤亡的，不认定为工伤。

出口口岸()运费()

按照()分类，债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券。

可以进入互联网上网服务场所的起点年龄是()。

行为主义主要的理论假设是()。

下列有关我国《宪法》中土地政策的说法，不正确的是()。

某种物质由液态变为固体时，体积缩水5％。若由固态变为液态，它的体积将增大约()。

【B1】【B18】

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

因为股东大会是公司的权力机关，因此股东能够完全控制股份公司的经营决策。()

可转换债券的市场价格以供求关系为基础并受理论价值的影响。()

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

发行人申请发行可转换公司债券，股东大会应决定是否优先向原股东配售;如果优先配售,应明确进行配售的数量和方式以及有关原则。()

目前我国关于债券市场的法律法规较少，债券管理制度主要集中在对企业债券和国债现券交易和回购的管理方面。()

证券发行规模达到一定数量的，可以采用联合保荐，但参与联合保荐的保荐机构不得超过()家。

自2008年7月1日起，对所有新受理首次公开发行申请，中国证监会发行监管部将在发行人和保荐机构按照反馈意见修改申请文件后的()个工作日内在网上公开招股说明书。

首次公开发行股票数量在()亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。

新中国证券交易市场发展历程中，上海证券交易所和深圳证券交易所正式开业的时间分别为()

下面不属于基金市场营销的意义的是()

编制全国主体功能区规划的主要任务是，在分析评价国土空间的基础上，确定各级各类主体功能区的数量、位置和范围，明确不同主体功能区的定位、()、管理原则、区域政策等。

某设区的市发生一起较大生产安全事故，乙市政府组成了由安全生产监督管理部门、公安部门等部门组成的事故调查组，下列关于该事故调查组的说法中，正确的是()。

职工因()情形之一导致本人在工作中伤亡的，不认定为工伤。

出口口岸()运费()

按照()分类，债券可分为贴现债券、附息债券和息票累积债券。

可以进入互联网上网服务场所的起点年龄是()。

行为主义主要的理论假设是()。

下列有关我国《宪法》中土地政策的说法，不正确的是()。

某种物质由液态变为固体时，体积缩水5％。若由固态变为液态，它的体积将增大约()。

【B1】【B18】

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。