证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

admin2013-05-10 29

问题证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

选项 A、客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息
B、预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断
C、投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容
D、不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖

答案A,B,C,D

解析营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下几方面：①必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染；②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见；③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券；④不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证管部门批准，必要时报当地公安部门批准。

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证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。()

某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价格为()

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于()

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。()

证券交易所的组织形式大致可以分为()

下列关于凭证式国债的说法中正确的是()

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。()

或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。()

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A．壁细胞B．主细胞C．黏液细胞D．幽门黏膜中G细胞分泌内因子的是()

三相全波整流方式下，管电流平均值与峰值的关系是

根据《消防法》的规定，对独立包装的易燃易爆危险物品应当贴附(　　)标签。根据《消防法》的有关规定，生产，储存、运输、销售或者使用、销毁易燃易爆危险物品的单位、个人，必须(　　)。

符合保证人条件的是具有代为清偿能力的()。

根据增值税法律制度的规定，下列各项中，不属于视同销售货物行为的是()。

彩画是中国古代宫殿建筑不可缺少的装饰艺术手法，其中等级最高的是()。

教育行动研究是以教师的教育实践为主要导向的。()

1．01，1．02，2．03，3．05，5．08，()

根据《选举法》的规定，对于乡级的人大代表，可以向县级人大常委会提出罢免要求的人数是()

[*]

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

我国《公司法》规定，股份公司向发起人、国家授权投资的机构、法人发行的股票必须是记名股票。()

某股票预期本年的每股收益为3元，根据分配预期股息每股2元，市场利率为10%，则该股票的市场价格为()

根据《中华人民共和国刑法》规定，操纵证券交易价格属于()

货币市场基金是以货币市场工具为投资对象的一种基金，其投资对象期限在1年以内。()

证券交易所的组织形式大致可以分为()

下列关于凭证式国债的说法中正确的是()

提前兑取凭证式债券时，除偿还本金外，利息按实际持有天数及相应的利率档次计算，经办机构按兑付本金的()收取手续费。

资产支持证券是指由银行业金融机构作为发起机构，将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的受益证券。受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务。()

或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的，将来可能会发生，并要由被审计单位承担的潜在损失。这些可能发生的损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定。()

证券公司承销未经核准的证券，除承担《证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起()个月内不得参与证券承销。

A．壁细胞B．主细胞C．黏液细胞D．幽门黏膜中G细胞分泌内因子的是()

三相全波整流方式下，管电流平均值与峰值的关系是

根据《消防法》的规定，对独立包装的易燃易爆危险物品应当贴附( )标签。根据《消防法》的有关规定，生产，储存、运输、销售或者使用、销毁易燃易爆危险物品的单位、个人，必须( )。

符合保证人条件的是具有代为清偿能力的()。

根据增值税法律制度的规定，下列各项中，不属于视同销售货物行为的是()。

彩画是中国古代宫殿建筑不可缺少的装饰艺术手法，其中等级最高的是()。

教育行动研究是以教师的教育实践为主要导向的。()

1．01，1．02，2．03，3．05，5．08，()

根据《选举法》的规定，对于乡级的人大代表，可以向县级人大常委会提出罢免要求的人数是()

[*]

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

根据《消防法》的规定，对独立包装的易燃易爆危险物品应当贴附(　　)标签。根据《消防法》的有关规定，生产，储存、运输、销售或者使用、销毁易燃易爆危险物品的单位、个人，必须(　　)。