证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

admin2013-05-10 59

问题证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

选项 A、客观公正、诚实信用，不得散布内幕或虚假信息
B、预测证券市场、证券品种的走势或投资的可行性时，不得主观臆断
C、投资报告、投资分析文章不得有建议投资者在具体价位买卖等方面内容
D、不得为达到某种目的而诱使客户进行不必要的买卖

答案A,B,C,D

解析营业部及其工作人员在为客户提供投资咨询时应注意以下几方面：①必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议，更不得编造或传播虚假信息和对已有的市场传言加以渲染；②预测证券市场、证券品种的走势或者就投资证券的可行性进行建议时，需有充分的理由和依据，不得主观臆断，不得对行情发表肯定性意见；③证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品，不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容，不得直接指导投资者买卖证券；④不得为达到某种目的，诱使客户进行不必要的证券买卖；⑤在公共场所进行投资咨询，举办股市沙龙、股市报告会等，报告人必须先行取得中国证监会证券投资咨询资格证书或执业证书，报地方证管部门批准，必要时报当地公安部门批准。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gmDg777K

最新回复(0)

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行()

()是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。()

修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。()

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。()

证券交易所的组织形式大致可以分为()

上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定，除申购代码外基本一致。()

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

基金市场营销的特征是()

设{an}为有界数列，记=sup{an，an+1，…}，=inf{an，an+1，…}．证明：对任何正整数n，；

大气环境影响评价工作等级为二级的项目使用AERMOD预测模式不需输入的资料有()。

下列关于保险产品的论述正确的是()。

某学生上课走神，突然被叫起来回答问题，这时他的情绪状态是()。

1，2，5，12，29，()

简述职务侵占罪的构成要件。

中华人民共和国成立初期，建立社会主义国营经济的主要途径是

【S1】【S4】

Wearetoldthatthemassmediaarethegreatestorgansforenlightenmentthattheworldhasyetseen;thatinBritain,forinst

Theownerandeditorofthenewspaper______theconference.

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括( )等。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

()是指在经济运行过程中，资金供求双方运用各种金融工具调节资金盈余的活动。

贴现发行方式一般用于以下期限债券的发行()

()是一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系。

有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。()

修正股价平均数是将各样本股票的发行或者交易数作为权数计算出来的股价平均数。()

净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数。()

证券交易所的组织形式大致可以分为()

上海证券交易所和深圳证券交易所对新股发行、上市操作程序的规定，除申购代码外基本一致。()

除金融类企业外，上市公司本次募集资金使用项目不得为持有交易性金融资产和可供出售的金融资产，借予他人、委托理财等财务性投资，不得直接或间接投资于以买卖有价证券为主要业务的公司。()

基金市场营销的特征是()

设{an}为有界数列，记=sup{an，an+1，…}，=inf{an，an+1，…}．证明：对任何正整数n，；

大气环境影响评价工作等级为二级的项目使用AERMOD预测模式不需输入的资料有()。

下列关于保险产品的论述正确的是()。

某学生上课走神，突然被叫起来回答问题，这时他的情绪状态是()。

1，2，5，12，29，()

简述职务侵占罪的构成要件。

中华人民共和国成立初期，建立社会主义国营经济的主要途径是

【S1】【S4】

Wearetoldthatthemassmediaarethegreatestorgansforenlightenmentthattheworldhasyetseen;thatinBritain,forinst

Theownerandeditorofthenewspaper______theconference.

证券公司提供咨询服务时，应注意的方面包括(　　)等。