期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。

admin2019-03-14 57

问题期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。

选项 A、代理客户从事期货交易
B、进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易
C、收付、存取或划转期货保证金
D、挪用客户的期货保证金

答案B,D

解析根据《期货从业人员管理办法》第15条的规定，期货公司的期货从业人员不得有下列行为：
①进行虚假宣传，诱骗客户参与期货交易；
②挪用客户的期货保证金或者其他资产；
③中国证监会禁止的其他行为。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gnbg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)
全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)
取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)
证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)
客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)
期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)
首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)
期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)
期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。
根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

随机试题

A．功能锻炼B．肢体活动和负重的轴线应力C．两者均有关D．两者均无关骨折获得临床愈合之后，使关节迅速恢复正常活动决定于
(2008年)财务评价主要财务报表不包括()。
地面节能工程保温隔热材料性能指标的复验项目有()。
与应税合同有关的印花税纳税人包括(　　)。
认知心理学把人的记忆系统分为()。
下列有关种群增长的“S”型曲线的叙述，错误的是()。
树上结满了桃子，小猴第一天吃掉树上桃子的3/5，还扔掉了2个，第二天吃掉的桃子数在加上4个就等于第一天所剩桃子数的3/8，此时树上至少还有()桃子。
Inthefollowingtext,somesentenceshavebeenremoved.ForQuestions41-45,choosethemostsuitableonefromthelist(A、B、C、
OneGoodReasontoLetSmallpoxLiveIt’snowafairbetthatwewillneverseethetotalextinctionofthesmallpoxvirus.The
A、It’stoocold.B、It’stoosmall.C、It’sasmokingroom.D、It’stooexpensive.D

最新回复(0)

期货公司的期货从业人员不得进行的行为有( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。( )

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。( )

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。( )

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。( )

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。( )

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。( )

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。( )

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。( )

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则( )。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是( )。

A．功能锻炼B．肢体活动和负重的轴线应力C．两者均有关D．两者均无关骨折获得临床愈合之后，使关节迅速恢复正常活动决定于

(2008年)财务评价主要财务报表不包括()。

地面节能工程保温隔热材料性能指标的复验项目有()。

与应税合同有关的印花税纳税人包括( )。

认知心理学把人的记忆系统分为()。

下列有关种群增长的“S”型曲线的叙述，错误的是()。

树上结满了桃子，小猴第一天吃掉树上桃子的3/5，还扔掉了2个，第二天吃掉的桃子数在加上4个就等于第一天所剩桃子数的3/8，此时树上至少还有()桃子。

Inthefollowingtext,somesentenceshavebeenremoved.ForQuestions41-45,choosethemostsuitableonefromthelist(A、B、C、

OneGoodReasontoLetSmallpoxLiveIt’snowafairbetthatwewillneverseethetotalextinctionofthesmallpoxvirus.The

A、It’stoocold.B、It’stoosmall.C、It’sasmokingroom.D、It’stooexpensive.D

期货公司计算净资本时，不得将“期货风险准备金”等有助于增强抗风险能力的负债项目加回。(　　)

全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其客户和结算会员的保证金。(　　)

取得期货交易所全面结算会员资格的期货公司，可以受托为客户办理金融期货结算业务，不得接受非结算会员的委托为其办理金融期货结算业务。(　　)

证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。(　　)

客户对交易结算报告的内容有异议的，应当在期货经纪合同约定的时间内向期货公司提出口头异议。(　　)

期货公司因遭遇不可抗力等正当事由申请停业的，应当妥善处理客户的保证金和其他资产，清退或转移客户。(　　)

首席风险官发现涉嫌占用、挪用客户保证金等违法违规行为或者可能发生风险的，应当立即向中国证监会派出机构和公司董事会报告。(　　)

期货交易必须在国务院期货监督管理机构批准的其他交易场所进行。(　　)

期货公司可以在规定期限内对交易结算结果提出异议。如果期货公司提出异议，则(　　)。

根据《期货交易所管理办法》的规定，下列属于期货交易所的职责的是(　　)。

与应税合同有关的印花税纳税人包括(　　)。