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  3. 按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括( )。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括( )。 Ⅰ．渠道 Ⅱ．经纪商 Ⅲ．交易技术 Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突

admin2023-02-02  88
问题 按照“最佳执行”的交易管理理念，投资管理公司应向现有和潜在客户披露的信息包括(          )。
    Ⅰ．渠道    Ⅱ．经纪商    Ⅲ．交易技术    Ⅳ．任何可能与交易相关的利益冲突
选项 A、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案D
解析 投资管理公司应该向现有和潜在客户披露交易技术、渠道和经纪商方面的信息，以及任何可能的与交易相关的利益冲突。投资管理公司还应该妥善管理其档案记录，提供其在合规和披露义务方面的佐证，包括经纪商选择等事项。
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