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为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则,应采取的措施包括( )。
为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则,应采取的措施包括( )。
admin
2009-10-26
17
问题
为了遵循基金托管人内部控制的独立性原则,应采取的措施包括( )。
选项
A、托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离
B、直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离
C、内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门
D、托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录
答案
A,B,C
解析
内部控制的独立性原则采取的措施包括:①托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离;②直接操作人员和控制人员应相对独立,适当分离;③内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。 D项为及时性原则采取的措施。
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