下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。 I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取

admin2018-08-21 67

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。
I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

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证券投资顾问业务

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证券投资顾问业务

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下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，不正确的是()。

甲投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额为()。

投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向()报告。

对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

()具有低风险、收益相对稳定的特征。

()常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。

下列对期货市场交易的说法正确的是()。

下列不属于基金监管的特征的是()。

TheWorld’sLongestBridgeRumorhasitthatalegendarysix-headedmonsterlurksinthedeepwatersoftheTyrhenianSeabe

下列血浆蛋白质中可作为机体营养不良指标的是

紫癜色淡，反复发作，病程较长，面色少华，神疲纳差，舌质淡红，应为紫癜色鲜红，伴发热，心烦口渴，或腹痛，衄血、便血，舌红苔黄，应为

(共用备选答案)A．庆大霉素B．氯喹C．维生素DD．四环素E．甲巯咪唑妊娠期间摄入过量可导致新生儿血钙过高的是

患者女，因与家人争吵服毒自杀被送入院，遵医嘱洗胃。洗胃的最佳时机是

根据我国《行政许可法》的规定，下列关于某甲申请设立个人独资企业的说法正确的是(　　)。如果某甲对该处罚决定不服提起行政诉讼，工商局在该诉讼中的法律地位是(　　)。

关于注册会计师对财务报表舞弊的审计责任，下列有说法中，错误的是()。

Toitsfans,itisaddictive.Tothemedia,itisapromisingmoney-maker.Sudoku,anoldpuzzlelongpopularinJapanisfastg

A、6milliondollars.B、25milliondollars.C、6,000dollars.D、400milliondollars.B短文说：“制造这种飞机至少要花费2500万美元。”故答案为B。

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下列关于基金销售渠道审慎调查的说法，不正确的是()。

甲投资人投资3万元认购某开放式基金，认购资金在募集期间产生的利息为5元，其对应的认购费率为1．8％，基金份额面值为1元，则其认购费用及认购份额为()。

投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

经理层人员对于股东虚假出资、抽逃或者变相抽逃出资、以任何形式占有或者转移公司资产等行为以及为股东提供融资或者担保等不当要求，应当予以抵制，并立即向()报告。

对于变更公司的实际控制人，或者变更其他重大事项的基金管理公司，国务院证券监督管理机构应当自受理其申请之日起()日内作出批准或者不予批准的决定。

()具有低风险、收益相对稳定的特征。

()常被认为是收益、风险适中的投资工具，当与股票基金进行适当的投资组合时，常常能较好地分散投资风险。

下列对期货市场交易的说法正确的是()。

下列不属于基金监管的特征的是()。

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下列血浆蛋白质中可作为机体营养不良指标的是

紫癜色淡，反复发作，病程较长，面色少华，神疲纳差，舌质淡红，应为紫癜色鲜红，伴发热，心烦口渴，或腹痛，衄血、便血，舌红苔黄，应为

(共用备选答案)A．庆大霉素B．氯喹C．维生素DD．四环素E．甲巯咪唑妊娠期间摄入过量可导致新生儿血钙过高的是

患者女，因与家人争吵服毒自杀被送入院，遵医嘱洗胃。洗胃的最佳时机是

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A、6milliondollars.B、25milliondollars.C、6,000dollars.D、400milliondollars.B短文说：“制造这种飞机至少要花费2500万美元。”故答案为B。

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