下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。 I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取

admin2018-08-21 95

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。
I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

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证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是正当竞争的前提，要求竞争的内容要公平。

基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的()。

向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料，使投资者尽快了解并理性对待投资行情，这属于基金客户服务提供的()方式。

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司所需要的条件的是()。

目前，我国境内基金申购款一般能在_日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于日内从基金的银行存款账户划出。()

投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

下列哪一项不属于基金投资跟踪与评价的内容?()

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

业主方主要管理部门在投资控制方面的任务不包括()。

项目投资中，投资者以货币方式缴的资本金，其资金来源有()。

英译汉“Chinese　Chamber　for　Promotion　of　International　Trade”，正确翻译为(　　)。

下列不属于我国金融改革的历程与内容的是()。

【2013．江西】根据课程任务，可将其分为基础型课程、拓展型课程和()。

小李四年前投资的一套商品房价格上涨了50％，由于担心房价下跌，他将该商品房按市价的9折出售，扣除成交价5％的相关交易费用后，比买进时赚了56．5万元。那么，小李买进该商品房时花了多少万元?

秦统一全国后，派()率军30万抗击匈奴，并于秦始皇三十三年(前214)收取了河套以南的地区，设置44县。

A、WaituntillatertoeatB、GotothecafeteriawithoutherC、BringhersomefoodfromthecafeteriaD、Meetheratthecafeteria

A、Alittlelessthansixhundredbilliondollars.B、Sixhundredbilliondollars.C、Morethansixhundredbilliondollars.D、Abou

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

()是正当竞争的前提，要求竞争的内容要公平。

基金份额持有人利益优先原则是基金管理人内部治理的()。

向基金持有者邮寄基金账户卡及其他一些定期或不定期材料，使投资者尽快了解并理性对待投资行情，这属于基金客户服务提供的()方式。

对基金管理人职责终止的监管措施的说法，不正确的是()。

下列不属于设立管理公开募集基金的基金管理公司所需要的条件的是()。

目前，我国境内基金申购款一般能在_______日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于______日内从基金的银行存款账户划出。()

投资者在申购或赎回ETF份额时，申购或赎回参与券商可按照()的标准收取佣金，其中包含证券交易所、登记结算机构等收取的相关费用。

下列哪一项不属于基金投资跟踪与评价的内容?()

()要求辨别可能对基金管理人目标产生影响的所有重要情况或事项。其基础是对相关因素进行分析并加以分类，从而区分其可能带来的风险与机会。

业主方主要管理部门在投资控制方面的任务不包括()。

项目投资中，投资者以货币方式缴的资本金，其资金来源有()。

英译汉“Chinese Chamber for Promotion of International Trade”，正确翻译为( )。

下列不属于我国金融改革的历程与内容的是()。

【2013．江西】根据课程任务，可将其分为基础型课程、拓展型课程和()。

小李四年前投资的一套商品房价格上涨了50％，由于担心房价下跌，他将该商品房按市价的9折出售，扣除成交价5％的相关交易费用后，比买进时赚了56．5万元。那么，小李买进该商品房时花了多少万元?

秦统一全国后，派()率军30万抗击匈奴，并于秦始皇三十三年(前214)收取了河套以南的地区，设置44县。

A、WaituntillatertoeatB、GotothecafeteriawithoutherC、BringhersomefoodfromthecafeteriaD、Meetheratthecafeteria

A、Alittlelessthansixhundredbilliondollars.B、Sixhundredbilliondollars.C、Morethansixhundredbilliondollars.D、Abou

目前，我国境内基金申购款一般能在_日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于日内从基金的银行存款账户划出。()

英译汉“Chinese　Chamber　for　Promotion　of　International　Trade”，正确翻译为(　　)。