下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。 I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策 Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取

admin2018-08-21 99

问题下列关于证券公司、证券投资咨询机构的说法，正确的有( )。
I．证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托，可以辅助客户作出投资决策
Ⅱ．从我国证券公司的实践看，证券公司探索证券投资顾问服务，主要依托经纪业务，多采取差别佣金方式收取服务报酬
Ⅲ．证券投资咨询机构及其从业人员从事证券服务业务，不得代理委托人从事证券投资
Ⅳ．证券公司可以接受本公司从业人员成为定向资产管理业务客户

选项 A、I、Ⅱ、Ⅲ
B、I、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D、I、Ⅱ、Ⅳ

答案A

解析定向资产管理业务客户应当是符合法律、行政法规和中国证监会规定的自然人、法人或者依法成立的其他组织。证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gtQg777K

本试题收录于：证券投资顾问业务题库证券专项业务类资格分类

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

在我国，传统的资产管理行业主要是()。

下列关于基金份额持有人大会的决议规则的说法，不正确的是()。

()中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

投资者通过将()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。

下列关于基金份额持有人权利的说法，不正确的是()。

目前，我国境内基金申购款一般能在_日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于日内从基金的银行存款账户划出。()

基金管理公司变更持有5％以上的股权的股东，变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项，应当报经()批准。

下列哪一项不属于道德的特征?()

我国相关法律法规规定．办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

全面建成小康社会，最艰巨、最繁重的任务在()。

公共关系的三个基本类型是什么?

A．抑制细胞过度生长和增殖的基因B．体外引起细胞转化的基因C．存在于正常细胞基因组的癌基因D．携带有转导基因病毒的癌基因DNA病毒癌基因

茄科生物碱中为中药麻醉主要成分的是

建设单位应当在工程竣工验收后(　　)个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的工程建设档案。凡工程建设档案不齐全的，应当限期补充。

当前，全球新一轮科技革命和产业变革方兴未艾，科技创新正加速推进，并深度融合、广泛渗透到人类社会的各个方面，成为重塑世界格局、创造人类未来的主导力量，这一新的趋势表明：

案例：某长跑运动员听说运动时补糖可以提高运动能力，因此在比赛前大量食用糖果，结果运动成绩没有提高，反而引起了腹痛、恶心等症状。问题：分析此运动员的错误所在并提出正确建议。

资本—帝国主义列强不能灭亡和瓜分近代中国的最根本原因是()

Pollution,overfishingandthe(36)ofcoastalprojectshavepushedmanyfishtothebrinkof(37).InEastChina’s

证券投资顾问业务

证券专项业务类资格

在我国，传统的资产管理行业主要是()。

下列关于基金份额持有人大会的决议规则的说法，不正确的是()。

()中国证券投资基金业协会正式成立，原中国证券业协会基金公司会员部的行业自律职责转入中国证券投资基金业协会。

投资者通过将()与同期基金业绩比较基准收益率进行比较，可以了解基金实际运作与基金合同规定基准的差异程度，判断基金的实际投资风格。

下列关于基金份额持有人权利的说法，不正确的是()。

目前，我国境内基金申购款一般能在_______日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于______日内从基金的银行存款账户划出。()

基金管理公司变更持有5％以上的股权的股东，变更公司的实际控制人或者变更其他重大事项，应当报经()批准。

下列哪一项不属于道德的特征?()

我国相关法律法规规定．办理基金开户要求的个人投资者年龄为()周岁具有完全民事行为能力人。

全面建成小康社会，最艰巨、最繁重的任务在()。

公共关系的三个基本类型是什么?

A．抑制细胞过度生长和增殖的基因B．体外引起细胞转化的基因C．存在于正常细胞基因组的癌基因D．携带有转导基因病毒的癌基因DNA病毒癌基因

茄科生物碱中为中药麻醉主要成分的是

建设单位应当在工程竣工验收后( )个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的工程建设档案。凡工程建设档案不齐全的，应当限期补充。

当前，全球新一轮科技革命和产业变革方兴未艾，科技创新正加速推进，并深度融合、广泛渗透到人类社会的各个方面，成为重塑世界格局、创造人类未来的主导力量，这一新的趋势表明：

案例：某长跑运动员听说运动时补糖可以提高运动能力，因此在比赛前大量食用糖果，结果运动成绩没有提高，反而引起了腹痛、恶心等症状。问题：分析此运动员的错误所在并提出正确建议。

资本—帝国主义列强不能灭亡和瓜分近代中国的最根本原因是()

Pollution,overfishingandthe(36)______ofcoastalprojectshavepushedmanyfishtothebrinkof(37)______.InEastChina’s

目前，我国境内基金申购款一般能在_日内到达基金的银行存款账户，赎回款一般于日内从基金的银行存款账户划出。()

建设单位应当在工程竣工验收后(　　)个月内，向城建档案馆报送一套符合规定的工程建设档案。凡工程建设档案不齐全的，应当限期补充。

Pollution,overfishingandthe(36)ofcoastalprojectshavepushedmanyfishtothebrinkof(37).InEastChina’s