根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有( )。

admin2022-04-22 49

问题根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有( )。

选项 A、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司75％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定
B、期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核
C、期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。
D、期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案

答案B,C,D

解析《期货公司管理办法》第19条规定，期货公司变更股权或者注册资本，单个股东或者有关联关系的股东拟持有期货公司100％股权的，中国证监会根据审慎监管原则进行审查，做出批准或者不批准的决定。第46条规定，期货公司应当设立合规审查部门或者岗位，对期货公司经营管理行为的合法合规性进行审查、稽核。第52条规定，期货公司应当根据《(期货经纪合同)指引》及时更新《期货经纪合同》格式文本，报中国期货业协会审查备案，并报住所地的中国证监会派出机构备案。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/gzIg777K

本试题收录于：期货法律法规题库期货从业资格分类

期货法律法规

期货从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

根据《期货公司管理办法》下列说法正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

客户开户时，期货公司应当实时采集并保存客户哪些影像资料?()

期货公司应当按照《期货交易管理条例》的规定确认预计负债。()

为保障期货公司具有快速资本补充机制，根据《期货公司风险监督指标管理试行办法》的规定，以下哪些负债项目可以按照一定比例计人净资本?()

经过整改，风险监管指标符合规定标准的，期货公司应当向()报告。j

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站，公开受托从事的介绍业务范围，不得公布从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片。()

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》，证券公司开展期货介绍业务的，其净资本不低于净资产的()。

在股指期货投资者适当性制度要求中，对于自然人投资者进行综合评估，其中如果自然人投资者在期货公司申请开户，那么下列()需要在适当性综合评估表上签字。

期货交易所、非期货公司结算会员允许会员在保证金不足的情况下进行期货交易的，对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予行政处罚，并处10万元以上50万元以下的罚款。()

期货公司的从业人员在本公司经营范围内从事期货交易行为产生的民事责任，由()承担。

抵押时,登记机关应当对申请人的申请进行审核,下列不属于其审查内容的是()。

试述金融期货合约与金融远期合约的主要区别。

关于肿瘤免疫疗法下列说法哪些正确

某妇女，月经周期规律天，其月经来潮是10月1日，今日为10月3日，那么她处于月经的

A/丙烯酸树脂B/淀粉浆C/硬脂酸镁D/羧甲基淀粉钠E/乙醇可用作崩解剂的是

关税的征税主体是国家，其征税对象是：

材料：

A、Over87,000workerswilllosetheirjobsinautocompanies.B、Manypeoplewillhavetosaybye-byetotheirhighsalaries.C、T