个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )。

admin2017-03-09 34

问题个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )。

选项 A、业务人员操守与胜任能力
B、操作的合规性与规范性
C、是否存在错误销售和不当销售
D、是否配备必要的人员

答案C

解析根据《商业银行个人理财业务风险管理指引》第十四条规定，个人理财业务管理部门的内部调查监督，应在审查个人理财顾问服务的相关记录、合同和其他材料等基础上，重点检查是否存在错误销售和不当销售情况。故本题选C。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/h7DM777K

本试题收录于：个人理财题库初级银行业专业人员职业资格分类

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

相关试题推荐

若投资组合中的两种理财产品的协方差为－0.012，标准差分别为0.25和0.08，那么这两种理财产品的相关系数是()。
如果只是需要一些事实性的信息，同时面谈的时间有限，则应该多使用封闭式的提问方式。()
以下哪些人员不属于商业银行个人理财业务人员的范畴()。
某银行人民币债券理财计划为半年期理财产品，到期一次还本付息。2008年5月1日，某人投资10000元购买该理财产品，半年后到期，该产品实际年化收益率为2.62%，则理财收益约为()元。
下列对于我国外汇市场和产品的叙述中不正确的是()。
对于个人负债的评估，正确说法有()。
根据“了解客户”准则的要求，银行业从业人员应当了解客户的()。
一般来说，商业银行推出的人民币理财计划等结构性金融衍生品的流动性都比较好。()
证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

随机试题

最易引起脾功能亢进的是
通过有意识的行为更好地达到解决问题目的的心理调控机制称为自我面对压力而激发的下意识自我保护心理定式反应机制称为
患者，女性，27岁。劳累后心悸、气短5年，近一周间断咯血，无发热。查体：双颊紫红，口唇轻度发绀，颈静脉无怒张。两肺未闻及干、湿哕音。心浊音界在胸骨左缘第三肋间向左扩大。心尖部局限性舒张期隆隆样杂音，第一心音亢进。肝脏不大，下肢无水肿。本病最易发生的心律
下列情形中行为人的身份不影响定罪量刑的是：()
海图上各符号之间的间隔，除允许符号交叉和结合表示者外，不应小于（）。
项目国民经济评价需要编制国内投资国民经济效益费用流量表，该表中的费用流量项目包括()。
贷款人行使不安抗辩权时，借款人在合理期限内未恢复履行债务能力并且未提供适当担保的，贷款人可以解除合同，()对此负通知义务和举证责任。
“罗森塔尔效应”说明了教师的哪种行为对学生的学习成绩产生了重大影响()。
数理科学和中国山水画比较这两个从表面看来好像丝毫不搭界的人类文化[]领域，是为了更好地把握数学[]的实质。中国山水画主张画家周览四海名川大山以自广。——只有先知天地之壮观，而后方能激发志气；只有罗五岳于胸中，才能收万象
以下选项中不能作为C语言合法常量的是

最新回复(0)

个人理财业务管理部门的内部调查监督，应重点检查( )。

个人理财

初级银行业专业人员职业资格

若投资组合中的两种理财产品的协方差为－0.012，标准差分别为0.25和0.08，那么这两种理财产品的相关系数是()。

如果只是需要一些事实性的信息，同时面谈的时间有限，则应该多使用封闭式的提问方式。()

以下哪些人员不属于商业银行个人理财业务人员的范畴()。

某银行人民币债券理财计划为半年期理财产品，到期一次还本付息。2008年5月1日，某人投资10000元购买该理财产品，半年后到期，该产品实际年化收益率为2.62%，则理财收益约为()元。

下列对于我国外汇市场和产品的叙述中不正确的是()。

对于个人负债的评估，正确说法有()。

根据“了解客户”准则的要求，银行业从业人员应当了解客户的()。

一般来说，商业银行推出的人民币理财计划等结构性金融衍生品的流动性都比较好。()

证券交易内幕信息的知情人包括：持有公司()以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员。

最易引起脾功能亢进的是

通过有意识的行为更好地达到解决问题目的的心理调控机制称为自我面对压力而激发的下意识自我保护心理定式反应机制称为

下列情形中行为人的身份不影响定罪量刑的是：()

海图上各符号之间的间隔，除允许符号交叉和结合表示者外，不应小于（）。

项目国民经济评价需要编制国内投资国民经济效益费用流量表，该表中的费用流量项目包括()。

贷款人行使不安抗辩权时，借款人在合理期限内未恢复履行债务能力并且未提供适当担保的，贷款人可以解除合同，()对此负通知义务和举证责任。

“罗森塔尔效应”说明了教师的哪种行为对学生的学习成绩产生了重大影响()。

以下选项中不能作为C语言合法常量的是