下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

admin2013-05-10 26

问题下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

选项 A、中国证券业协会
B、中国人民银行
C、证券交易所
D、中国证监会及其派出机构

答案C

解析根据《证券交易所管理办法》第四十五条的规定，证券交易所根据国家关于证券公司证券自营业务管理的规定和证券交易所业务规则，对会员的证券自营业务实施下列日常监督管理：①要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户，并采取技术手段严格管理。②检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格。③要求会员按月编制库存证券报表，并于次月5日前报送证券交易所。④对自营业务规定具体的风险控制措施，并报中国证监会备案。⑤每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况等等。

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下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。()

我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”。()

在我国，基本建设债券的发行主体是()

记名股票和不记名股票的差别在于()

广义的政府债券属于政府部门的债务，由财政部发行。()

我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在()

在期权有效期内基础资产产生收益的将使()

有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。()

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。()

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

复习的形式有()

从20世纪30年代～70年代，西方政治学的主要研究方法是()。

某公司2010年度的净利润为280万元，所得税为120万元，利息费用为40万元，总资产平均余额为4000万元，最常见的总资产收益率为()

特征，特色n.f______

玉户帘中卷不去，捣衣砧上拂还来。玉户：捣衣砧：

由青蒿、鳖甲、知母、地骨皮、秦艽、银柴胡、胡黄连、甘草组成的方剂是()

罂粟壳止痛宜

填充墙与承重主体结构间的空(缝)隙部位施工，应在填充墙砌筑()后进行。

在正向市场中，基差为正，现货市场的价格大于期货市场的价格。(　　)

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是( )。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

根据《证券法》规定，客户的交易结算资金，必须全额存入指定的商业银行，单独立户管理。()

我国指导证券市场健康发展的“八字方针”是“法制、监管、自律、规范”。()

在我国，基本建设债券的发行主体是()

记名股票和不记名股票的差别在于()

广义的政府债券属于政府部门的债务，由财政部发行。()

我国《证券法》的调整对象为证券市场各类参与主体，其范围涵盖了证券发行、证券交易和监管，其核心旨在()

在期权有效期内基础资产产生收益的将使()

有价证券虽然代表着一定量的财产权利，但它本身并没有价值，只是一种虚拟资本。()

基金份额持有人与基金管理人之间的关系是委托人、受益人与受托人的关系，也是所有者和经营者之间的关系。()

在超额配售选择权行使期内，如果发行人股票的市场交易价格()发行价格，主承销商用超额发售股票获得的资金，按不高于发行价的价格，从集中竞价交易市场购买发行人的股票，分配给提出认购申请的投资者。

复习的形式有()

从20世纪30年代～70年代，西方政治学的主要研究方法是()。

某公司2010年度的净利润为280万元，所得税为120万元，利息费用为40万元，总资产平均余额为4000万元，最常见的总资产收益率为()

特征，特色n.f______

玉户帘中卷不去，捣衣砧上拂还来。玉户：捣衣砧：

由青蒿、鳖甲、知母、地骨皮、秦艽、银柴胡、胡黄连、甘草组成的方剂是()

罂粟壳止痛宜

填充墙与承重主体结构间的空(缝)隙部位施工，应在填充墙砌筑()后进行。

在正向市场中，基差为正，现货市场的价格大于期货市场的价格。( )

在正向市场中，基差为正，现货市场的价格大于期货市场的价格。(　　)