以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。

admin2011-05-12 30

问题以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。

选项 A、证券分析师可以以真实姓名执业，也可以以长期使用的笔名执业
B、证券分析师可以依据执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密撰写分析报告，但不得据以直接建议客户或其他投资者买卖证券
C、证券分析师应当主动、明确地对客户或投资者进行客观的风险揭示，不得故意对可能出现的风险作不恰当的表述或作虚假承诺
D、证券分析师在执业过程中，不得私下接受有利害关系的客户、机构和个人馈赠的贵重财物

答案A,B

解析证券分析师必须以真实姓名执业，且证券分析师应当对在执业过程中所获得的未公开重要信息及客户的商业秘密履行保密义务，不得依据未公开信息撰写分析报告，不得泄露、传递、暗示给他人或据以建议客户或其他投资者买卖证券。

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以下关于证券分析师执业纪律的说法中，不正确的是( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

《证券公司监督管理条例》对交易信息、资金信息的寄送、查询作出的规定有()。

以募集方式设立股份有限公司公开发行股票的,还应当向公司登记机关报送国务院证券监督管理机构的核准文件。()

()设立是指由发起人认购公司应发行股份的一部分,其余股份向社会公开募集或者向特定对象募集而设立公司。

根据《证券投资基金运作管理办法》及有关规定,股票基金应有()以上的资产投资于股票。

()不同于其他股息,它不是来自公司的盈利,而是对公司未来盈利的预分,实质上是一种负债分配,也是无盈利无股息原则的一个例外。

我国现行法规规定,银行业金融机构可用自有资金及银监会规定的可用于投资的表内资金买卖()。

《公司法》的调整范围包括()。

运用市场价值法对资产估价时,通常可选择的指标包括税后利润、现金流量、销售收入、股息、资产的账面价值或有形资产价值等。()

某公司年末会计报表上部分数据为:流动负债80万元,流动比率为3,速动比率为1.6,销售成本为150万元,年初存货为60万元,则本年度存货周转率为()次。

下列关于房地产交易的说法中，错误的是()。

【2004年第56题】砌体结构中砂浆的强度等级以下哪项规定为正确?

有物理屈服点的钢筋强度设计依据是()。

QDII基金变更境外托管人时，应在事件发生后及时披露临时公告，并在更新的招募书中予以说明。()

以下基于收益率曲线形状的投资策略的说法中，正确的是（）

承担和管理风险是商业银行的基本职能。商业银行通过吸收和承担客户不愿意承担的风险，成为整个经济社会参与者用来转嫁风险的主要对象。()

对“一屋不扫何以扫天下”和“大行不顾细谨”的看法。

WhichofthefollowingstatementsisNOTcorrect?