首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括( )。
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括( )。
admin
2013-05-20
45
问题
证券公司申请融资融券业务试点,应当具备的条件不包括( )。
选项
A、经营经纪业务已满5年,且在分类评价中等级较高的公司
B、公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司信用良好,最近两年来有违法违规经营的情形
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度,具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券
答案
A
解析
根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》,证券公司申请融资融券业务试点,应当具备以下条件:经营经纪业务已满3年,且在分类评价中等级较高的公司;公司治理健全,内控有效,能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险;公司信用良好,最近两年未有违法违规经营的情形;财务状况良好;客户资产安全、完整,实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理;有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度,具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hCRg777K
0
证券基础知识
原证券从业资格
证券一般从业资格
相关试题推荐
上市公司披露的信息按照其内容可以分为()。
与普通股相比,优先股是标准的股票,也是风险较大的股票。()
一般国债、金融债券、信用良好的公司发行的公司债券,大多为()。
评估公司业务人员的团队意识和业务技能是公司业务人员素质分析的内容之一。()
一般来讲,真正能用于偿还债务的是现金流量,所以,现金流量和债务的比较可以更好地反映公司偿还债务的能力。()
大多数技术指标都是既可以应用到个股,又可以应用到大盘指数。()只能用于研判证券市场整体形势,而不能应用于个股,这是由它的计算公式的特殊性决定的。
关联交易是指关联方直接转移()的行为,而不论是否收取价款。
内地企业在香港创业板发行与上市,公众持股市值与持股量方面要求是()。
1986年美联储通过了一项允许部分美国银行提供有限投资银行业务的政策,放松了对银行控股公司和其证券公司的监管。()
外国债券是指借款人在本国境外市场发行的,不以发行市场所在国货币为面值的国际债券。()
随机试题
A、Theystayquiet.B、Theyreadabook.C、Theytalkabouttheweather.D、Theychatwithfellowpassengers.A细节推断题。男士告诉女士,与美国人和澳大利
环境风险评价的工作重点是()。
让劳动者计算一定难度的数学题,观察并比较劳动前后其完成的时间和正确率,此属于()。
短期借款指企业向银行和其他非银行金融机构借入的期限在1年以内的借款,不包括()。
砌体强度的损伤检测可采用()等方法检测。
()应成为教育教学改革的排头兵。
社会监督主体可以通过审查、批评、建议、申诉、控告等监督形式对公安机关的执法活动进行监督。()
【案情】被告人黄某南(男,1972年3月29日,广东五华人)伙同黄某明、黄某任、黄某响、刘某发、刘某平、古某波、邹某科、何某敬(均已判刑)等人于1991年7月4日、6日在五华县龙村镇龙村圩寻衅滋事四次,公安机关立案侦查后以涉嫌寻衅滋事罪提请五华县检察院批
OnNovember19,1863,AbrahamLincolnwenttoGettysburginPennsylvaniatospeakattheNationalSoldiersCemetery.TheCivilWa
A、Togoshopping.B、Todoresearchforherstory.C、Tomeetherprofessor.D、Totakeabreakfromherwork.B细节题。四个选项都是表示行为动作的不定
最新回复
(
0
)