证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括( )。

admin2013-05-20 25

问题证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括( )。

选项 A、经营经纪业务已满5年，且在分类评价中等级较高的公司
B、公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险
C、公司信用良好，最近两年来有违法违规经营的情形
D、有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券

答案A

解析根据《证券公司融资融券业务试点管理办法》，证券公司申请融资融券业务试点，应当具备以下条件：经营经纪业务已满3年，且在分类评价中等级较高的公司；公司治理健全，内控有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险；公司信用良好，最近两年未有违法违规经营的情形；财务状况良好；客户资产安全、完整，实现交易、清算以及客户账户和风险监控的集中管理；有完善和切实可行的业务实施方案和内部管理制度，具备开展业务所需的人员、技术、资金和证券。

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证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金是指()。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的()。

目前，我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是()。

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()

我国于2003年7月21日宣布，自即日起，开始实行以市场供求为基础的、参考一揽子调节的、有管理的浮动汇率制度。()

无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致()。

发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的()完整投入拟发行上市公司。

内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。()

通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

关于上证红利指数，下列论述不正确的是(　　)。

简述离子抑制色谱的原理。

发布新闻的原则是__________。

结合例证论述艺术活动的构成。

坚持四项基本原则的核心，是必须坚持()。

A．蛋白质B．甘油三酯C．葡萄糖D．胆固醇热价最高的营养物质是

A．肝阳化风证B．阴虚动风证C．血虚生风证D．热极生风证E．肝阳上亢证为步履不稳，眩晕欲仆症状的是()

材料管理ABC分类法的内容不包括()。

简述《巴塞尔新资本协议》提出的资本监管的三大支柱。

在窗体上画两个文本框(名称分别为Text1和Text2)和一个命令按钮(名称为Command1)，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()　　x＝0　　DoWhilex

证券公司申请融资融券业务试点，应当具备的条件不包括( )。

证券基础知识

原证券从业资格

证券一般从业资格

开放式基金是指()。

根据《证券投资基金管理暂行办法》的规定，封闭式基金每年至少分配一次，分配比例不得少于基金净收益的()。

目前，我国股票市场实行T+1清算制度，而期货市场是()。

证券公司的自营、受托投资管理、财务顾问和投资银行等业务部门的专业人员在离开原岗位后的18个月内不得从事面向社会公众开展的证券投资咨询业务。()

我国于2003年7月21日宣布，自即日起，开始实行以市场供求为基础的、参考一揽子调节的、有管理的浮动汇率制度。()

无风险利率是影响权证理论价值的变量之一。一般来说，当其他影响变量保持不变时，无风险利率的增加导致()。

发起人以非货币性资产出资，应将开展业务所必需的()完整投入拟发行上市公司。

内地企业在中国香港发行股票并上市，新申请人预期上市时的市值须至少为1亿港元。()

通常情况下，()，赎回的期权价值就越大，越有利于发行人。

关于上证红利指数，下列论述不正确的是( )。

简述离子抑制色谱的原理。

发布新闻的原则是__________。

结合例证论述艺术活动的构成。

坚持四项基本原则的核心，是必须坚持()。

A．蛋白质B．甘油三酯C．葡萄糖D．胆固醇热价最高的营养物质是

A．肝阳化风证B．阴虚动风证C．血虚生风证D．热极生风证E．肝阳上亢证为步履不稳，眩晕欲仆症状的是()

材料管理ABC分类法的内容不包括()。

简述《巴塞尔新资本协议》提出的资本监管的三大支柱。

在窗体上画两个文本框(名称分别为Text1和Text2)和一个命令按钮(名称为Command1)，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click() x＝0 DoWhilex

关于上证红利指数，下列论述不正确的是(　　)。

在窗体上画两个文本框(名称分别为Text1和Text2)和一个命令按钮(名称为Command1)，然后编写如下事件过程：PrivateSubCommand1_Click()　　x＝0　　DoWhilex