上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有( )。[2016年5月真题] Ⅰ．境内战略投资者 Ⅱ．已具备2年A股投资经验的个人投资者 Ⅲ．信托公司的信托产品 Ⅳ．基金公司的专户产品 Ⅴ．通过认购本次发行的股份取得上市公

admin2022-08-17 54

问题上市公司非公开发行股票，下列发行对象中可以竞价方式参与认购的有( )。[2016年5月真题]
Ⅰ．境内战略投资者
Ⅱ．已具备2年A股投资经验的个人投资者
Ⅲ．信托公司的信托产品
Ⅳ．基金公司的专户产品
Ⅴ．通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者

选项 A、Ⅰ、Ⅲ
B、Ⅱ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ

答案B

解析《上市公司非公开发行股票实施细则》(2017年修订)第8条规定，《上市公司证券发行管理办法》所称“发行对象不超过10名”，是指认购并获得本次非公开发行股票的法人、自然人或者其他合法投资组织不超过10名。证券投资基金管理公司以其管理的2只以上基金认购的，视为一个发行对象。信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购。第9条规定，发行对象属于下列情形之一的，具体发行对象及其定价原则应当由上市公司董事会的非公开发行股票决议确定，并经股东大会批准；认购的股份自发行结束之日起36个月内不得转让：①上市公司的控股股东、实际控制人或其控制的关联人；②通过认购本次发行的股份取得上市公司实际控制权的投资者；③董事会拟引入的境内外战略投资者。第10条规定，发行对象属于本细则第9条规定以外的情形的，上市公司应当在取得发行核准批文后，按照本细则的规定以竞价方式确定发行价格和发行对象。发行对象认购的股份自发行结束之日起12个月内不得转让。Ⅰ、Ⅴ两项，符合第9条规定的情形，不属于第10条规定的以竞价方式参与认购的发行对象。Ⅲ项，信托公司作为发行对象，只能以自有资金认购，而不能以其信托产品认购。

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下列关于中国证监会或证监局依法采取行政监管或行政处罚措施的说法，不正确的是()。

检查是中国证监会基金监管的重要措施，属于()方式。

()是指基金份额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所进行申购或者赎回的一种基金运作方式。

从法律方式划分，证券投资基金的分类有()。

在确定目标市场与投资者方面，基金销售机构面临的重要问题之一就是分析投资者的真实需求，不包括投资者的()。

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阿米巴性肝脓肿的首选治疗是（）

慢性盆腔炎患者出现下列情况需手术治疗的是

特别重大事故()日内做出批复。

当设备工程实施过程中出现进度超前的情况时，设备监理工程师应该(　　)。

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王某以5万元从甲商店购得标注为明代制品的瓷瓶一件，放置于家中客厅。李某好奇把玩，不慎将瓷瓶摔坏。经鉴定，瓷瓶为赝品，市场价值为100元，甲商店系知假卖假。王某下列请求哪一是不合法的?()

中华人民共和国公安部正式成立的时间是()。

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王某以5万元从甲商店购得标注为明代制品的瓷瓶一件，放置于家中客厅。李某好奇把玩，不慎将瓷瓶摔坏。经鉴定，瓷瓶为赝品，市场价值为100元，甲商店系知假卖假。王某下列请求哪一是不合法的?()

中华人民共和国公安部正式成立的时间是()。

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当设备工程实施过程中出现进度超前的情况时，设备监理工程师应该(　　)。