关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。

admin2019-03-14 70

问题关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。

选项 A、中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施
B、中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示
C、中国证监会可以向期货交易所派驻督察员
D、中国证监会对期货交易所的市场监管是行政义务，中国证监会不得向交易所收取任何费用

答案A,B,C

解析《期货交易所管理办法》第105条规定，中国证监会认为期货市场出现异常情况的，可以决定采取延迟开市、暂停交易、提前闭市等必要的风险处置措施。该办法第106条规定，中国证监会认为有必要的，可以对期货交易所高级管理人员实施提示。该办法第108条规定，中国证监会可以向期货交易所派驻督察员。督察员依照中国证监会的有关规定履行职责。督察员履行职责，期货交易所应当予以配合。该办法第109条规定，期货交易所应当按照国家有关规定及时缴纳期货市场监管费。

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期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)

盐酸二氢埃托啡的一次处方量不得超过一天量。()

如图所示，杆AC在自由端A受荷载P作用，而在截面B受中间荷载2P作用，则截面1一1、2．2上的轴力分别为()。

消防给水管网冲洗管道直径大于DN()时，应对其死角和底部进行敲打，但不得损伤管道。

以下属于政策性银行的是()。

当你遇到一位年长的乞讨者时，你会()。

人们认识经济规律的目的在于利用经济规律能动地改造世界。()

简述埃里克森心理社会发展理论的主要观点。

求由方程处的全微分dz.

監督

关于中国证监会对期货交易所的监管描述正确的有( )。

期货法律法规

期货从业资格

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向( )报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货公司( )记录至少保存20年。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足( )等条件。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有( )。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有( )。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有( )。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有( )。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。( )

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。( )

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。( )

盐酸二氢埃托啡的一次处方量不得超过一天量。()

如图所示，杆AC在自由端A受荷载P作用，而在截面B受中间荷载2P作用，则截面1一1、2．2上的轴力分别为()。

消防给水管网冲洗管道直径大于DN()时，应对其死角和底部进行敲打，但不得损伤管道。

以下属于政策性银行的是()。

当你遇到一位年长的乞讨者时，你会()。

人们认识经济规律的目的在于利用经济规律能动地改造世界。()

简述埃里克森心理社会发展理论的主要观点。

求由方程处的全微分dz.

監督

根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，期货公司首席风险官应当向(　　)报告公司经营管理行为的合法合规性和风险管理状况。

期货公司(　　)记录至少保存20年。

申请设立期货公司并持有5%以上股权的股东，必须满足(　　)等条件。

下列人员中，应当对期货公司的年度报告签署确认意见的有(　　)。

期货公司申请设立营业部应具备的条件有(　　)。

下列期货公司董事、监事和高级管理人员在任职期间出现的情形中，中国证监会及其派出机构可以认定任职人员不适当的有(　　)。

下列属于申请期货公司财务负责人和营业部负责人任职资格均需要具备的条件有(　　)。

客户在期货交易中违约造成保证金不足的，期货公司可暂时以其他客户的保证金垫付。(　　)

投资者因参与非法期货交易使得保证金遭受重大损失，且期货公司自有资金与变现资产无法弥补损失缺口，可以使用期货投资者保障基金予以补偿。(　　)

非结算会员的结算准备金余额低于规定或者约定最低余额且未在结算协议约定的时间内追加保证金或者自行平仓的，全面结算会员期货公司可以对该非结算会员的持仓强行平仓。(　　)