以下( )行为属于自营违规行为，要受到处罚。

admin2010-11-04 18

问题以下( )行为属于自营违规行为，要受到处罚。

选项 A、不接受中国证监会的检查
B、不配合中国证监会的调查
C、不按规定上报自营业务资料和情况报告
D、将自营业务与经纪业务混合操作

答案A,C,D

解析法规内容。故选ACD。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hLHg777K

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

相关试题推荐

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。(　　)
证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。(　　)
上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。(　　)
目前，上海证券交易所国债买断式回购推出的回购期限有(　　)等。
2000年以后，我国的新股发行出现过(　　)形式。
下列关于过户费收取的说法中，正确的有(　　)。
证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。
上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。(　　)
证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括(　　)。
股票投资风格，按股票价格行为来分类，包括(　　)。

随机试题

简述学前儿童的用耳卫生。
Almosteveryonehasahobby.Ahobbycanbe【C1】______peopleliketodointheirsparetime.Ahobbycan【C2】______themwithinter
患者，女，68岁。卵巢癌术后3个月，门诊化疗，厌食伴呕吐，1周来自觉乏力腹胀，门诊查体示双膝腱反射减弱，心电图示T波低平，QT间期延长，血清钾2．7mmol／L，氯86mmol／L，动脉血气：pH7．45，PaO286mmHg，PaO248mmHg，HCO
女婴，出生30小时。出现嗜睡伴肌张力低下，初步诊断为缺氧缺血性脑病。为了解患儿丘脑、基底节有无病灶，应首选的检查是()
按照有机化合物的分类，单糖是
网络法作为开发区区域环境影响评价中的一种常用方法，其形式有()。
商业银行现金资产中以现钞形态存在的是()。
培训的目的是如何培养物流员工对本企业的物流业务进行改进、改革及高效率地完成任务并使他们对工作充满信心，通过物流业务实现自己的人生价值。
案例：某老师在讲解“制作电子小报”这堂课时有这样的一个设计：以乌鸦喝水的故事导入，先请学生讲一下这个故事，赞扬故事中的乌鸦聪明勤奋。之后，提出今天聪明勤奋的乌鸦再怎么努力地找水喝，还是找不到水。同时，使用课件展示乌鸦的家园图片，引导学生分析干旱的原因，
中国的官方语言普通话(Mandarin)在美国的学校中突然热起来。由于中国经济在21世纪的快速发展，美国的公立和私立学校纷纷在外语课程中加入汉语这一科目。或将已有的汉语教学项目进行扩展。据统计，在美国的学校中，有5万名孩子在学习汉语。但推动汉语项目的发展不

最新回复(0)

以下( )行为属于自营违规行为，要受到处罚。

证券交易

原证券从业资格

证券一般从业资格

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。( )

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。( )

上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。( )

目前，上海证券交易所国债买断式回购推出的回购期限有( )等。

2000年以后，我国的新股发行出现过( )形式。

下列关于过户费收取的说法中，正确的有( )。

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处( )万元以上60万元以下的罚款。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。( )

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。

股票投资风格，按股票价格行为来分类，包括( )。

简述学前儿童的用耳卫生。

Almosteveryonehasahobby.Ahobbycanbe【C1】______peopleliketodointheirsparetime.Ahobbycan【C2】______themwithinter

患者，女，68岁。卵巢癌术后3个月，门诊化疗，厌食伴呕吐，1周来自觉乏力腹胀，门诊查体示双膝腱反射减弱，心电图示T波低平，QT间期延长，血清钾2．7mmol／L，氯86mmol／L，动脉血气：pH7．45，PaO286mmHg，PaO248mmHg，HCO

女婴，出生30小时。出现嗜睡伴肌张力低下，初步诊断为缺氧缺血性脑病。为了解患儿丘脑、基底节有无病灶，应首选的检查是()

按照有机化合物的分类，单糖是

网络法作为开发区区域环境影响评价中的一种常用方法，其形式有()。

商业银行现金资产中以现钞形态存在的是()。

培训的目的是如何培养物流员工对本企业的物流业务进行改进、改革及高效率地完成任务并使他们对工作充满信心，通过物流业务实现自己的人生价值。

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。(　　)

证券交易的风险性决定了自营买卖业务的风险性。(　　)

上海证券交易所A股单笔买卖申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元的可以采用大宗交易方式。(　　)

目前，上海证券交易所国债买断式回购推出的回购期限有(　　)等。

2000年以后，我国的新股发行出现过(　　)形式。

下列关于过户费收取的说法中，正确的有(　　)。

证券公司对其证券自营业务与其他业务不依法分开办理，混合操作的，责令改正，没收违法所得，并处(　　)万元以上60万元以下的罚款。

上证综合指数是以全部上市股票为样本，以股票流通股数为权数，按加权平均法计算的。(　　)

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括(　　)。

股票投资风格，按股票价格行为来分类，包括(　　)。

Almosteveryonehasahobby.Ahobbycanbe【C1】peopleliketodointheirsparetime.Ahobbycan【C2】themwithinter