下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

admin2017-10-15 80

问题下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ．独立性原则
Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则
Ⅳ．协调性原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：
①独立性原则；
②客观性原则；
③公正性原则；
④专业性原则；
⑤协调性原则。
其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

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基金从业资格

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为()。

根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的要求的是()。

国际证监会组织认为，()的监管，是对政府监管的有益补充，其对市场运作和行为的了解更为深入，专业水平更高。

债券的发行人包括()。I、中央政府Ⅱ、地方政府Ⅲ、金融机构Ⅳ、公司V、企业

根据《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，封闭式基金年度收益分配比例不得低于基金年度可供分配利润的()。

在我国的合伙型中，通常由()担任普通合伙人的角色。

目前，银行间债券市场现券交易的结算日有和_两种，其中T为交易达成日。()

QFII主体资格认定中，对资产管理机构而言，其经营资产管理业务应在年以上，最近一个会计年度管理的证券资产不少于__亿美元。()

一个公司的总资本是1000万元，其中有300万元的债券资本和700万元的权益资本，下列关于该公司的说法中，错误的是()。

基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害，关于赔偿责任，以下表述正确的是()。

急性颅内压增高的致死原因主要是（）

颈肌收缩时下降舌骨，并使喉上、下活动的肌群是

以下细胞又称小吞噬细胞的是()。

某依法必须招标的机电工程招标中，分别对通信、监控、照明系统的业绩提出要求，允许投标人以联合体形式投标。联合体投标人必须具备监控系统业绩的是（）。

下列机构中对证券公司自营业务进行日常监督管理的是(　　)。

根据证券法律制度的规定，下列各项中，属于不得收购上市公司的情形有()。(2008年)

投资者风险回避态度和证券市场线斜率的关系是()。

虚假短信已成为社会公害。要净化手机语言环境，下列做法恰当的是()。①加强法制建设②提倡勤俭节约③加强道德教育④倡导诚实守信

IEEE注册管理委员会为每一个网卡生产厂商分配Ethernet物理地址的前几个字节?

Whatisthemainpurposeofthereport?

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根据2014年《公开募集证券投资基金运作管理办法》的规定，下列符合混合型基金的要求的是()。

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基金管理公司和托管人因共同行为给基金财产或基金份额持有人造成损害，关于赔偿责任，以下表述正确的是()。

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