下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

admin2017-10-15 37

问题下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ．独立性原则
Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则
Ⅳ．协调性原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：
①独立性原则；
②客观性原则；
③公正性原则；
④专业性原则；
⑤协调性原则。
其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hO1g777K

本试题收录于：基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某投资组合平均收益率为14％，收益率标准差为21％，贝塔值为1.15，若无风险利率为6％，则该投资组合的夏普比率为()。

在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具中的()。

影响投资者需求的关键因素不包括()。

下列关于合伙型与公司型私募股权投资基金组织结构的说法，正确的是()。

商业票据的特点不包括()。

到期收益率的影响因素主要有()。Ⅰ、票面利率Ⅱ、债券市场价格Ⅲ、计息方式Ⅳ、再投资收益率

对于两种风险资产组成的投资组合，能够最大程度地降低投资组合的风险时，它们之间的相关系数为()。

某债券的面值为100元，如果当前的市场价格接近100元，期限超长时，下列描述正确的是()。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

请分别描述病态造血时粒、红、巨三系细胞有何变化?

肉眼观察肾体积明显缩小．质地变硬．表面有大的不规则瘢疤凹陷，该病变性质最可能是

“桌到桌”的运输方式是指：()。

下列名誉权纠纷案件，人民法院应当受理的是：()

对项目经理的素质要求有哪些()。

检验检疫机构对供港澳活猪实行(　　)制度。

个人商用房贷款的贷款额度不得超过所购商用房价值的()

Ayoungfatherwasvisitinganoldneighbor.Theywerestandingintheoldman’sgarden,andtalkingaboutchildren.Theyoung

A、Hemadethingsworse.B、Hemessedupthedeal.C、Hewasn’ttrustedbythewoman.D、Hehadaterribleday.B对话中男士提到他们本来可以促成一笔交易

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

某投资组合平均收益率为14％，收益率标准差为21％，贝塔值为1.15，若无风险利率为6％，则该投资组合的夏普比率为()。

在我国，根据市场情况，有权调整大宗交易最低限额的是()。

合格境外机构投资者在经批准的投资额度内，可以投资于下列人民币金融工具中的()。

影响投资者需求的关键因素不包括()。

下列关于合伙型与公司型私募股权投资基金组织结构的说法，正确的是()。

商业票据的特点不包括()。

到期收益率的影响因素主要有()。Ⅰ、票面利率Ⅱ、债券市场价格Ⅲ、计息方式Ⅳ、再投资收益率

对于两种风险资产组成的投资组合，能够最大程度地降低投资组合的风险时，它们之间的相关系数为()。

某债券的面值为100元，如果当前的市场价格接近100元，期限超长时，下列描述正确的是()。

为了实现决策人与执行人的分离，防止基金经理决策的随意性与道德风险，投资交易的实现应该做到()。

请分别描述病态造血时粒、红、巨三系细胞有何变化?

肉眼观察肾体积明显缩小．质地变硬．表面有大的不规则瘢疤凹陷，该病变性质最可能是

“桌到桌”的运输方式是指：()。

下列名誉权纠纷案件，人民法院应当受理的是：()

对项目经理的素质要求有哪些()。

检验检疫机构对供港澳活猪实行( )制度。

个人商用房贷款的贷款额度不得超过所购商用房价值的()

Ayoungfatherwasvisitinganoldneighbor.Theywerestandingintheoldman’sgarden,andtalkingaboutchildren.Theyoung

A、Hemadethingsworse.B、Hemessedupthedeal.C、Hewasn’ttrustedbythewoman.D、Hehadaterribleday.B对话中男士提到他们本来可以促成一笔交易

检验检疫机构对供港澳活猪实行(　　)制度。