首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则
下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则
admin
2017-10-15
60
问题
下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ．独立性原则
Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则
Ⅳ．协调性原则
选项
A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
答案
D
解析
合规管理的基本原则包括：
①独立性原则；
②客观性原则；
③公正性原则；
④专业性原则；
⑤协调性原则。
其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hO1g777K
本试题收录于：
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
关于事后风险指标的特点，以下说法正确的是()。
债券型基金在选择业绩比较基准时，()。
()机制的实施吸引了境外符合资格的机构投资者来中国资本市场投资。
下列关于期权合约价值的说法，错误的是()。
股价指数复制方法通常不包括()。
QDII基金的下列行为符合证监会规定的是()。
对于两种风险资产组成的投资组合，能够最大程度地降低投资组合的风险时，它们之间的相关系数为()。
金融衍生工具的基本特征不包括()。
假设甲方与乙方均委托丙方作为双方的交易结算代理人，某日甲方买入股票150万元，卖出股票120万元，买入债券360万元，卖出债券450万元；乙方买入股票400万元，卖出股票300万元，买入债券80万元，卖出债券50万元。则结算参与人丙方在进行分级结算原则下，
基金公司在交易执行环节可能存在的风险有()。I．交易价格显著偏离公允价格Ⅱ．交易执行不独立于基金经理Ⅲ．对交易对手风险的评估与控制不足Ⅳ．未践行最佳执行原则，交易效率低或差错率高
随机试题
A:Excuseme,canyoutellmewherethenearestrestaurantis?B:Oh,therestaurant?ThenearestoneistheCityRestaurant.It
血液中HBV多，感染性强正在或曾经感染HBV
33下列关于取水许可制度说法正确的是()。
既可以对已经发生的，又可以对尚未发生或正在发生的经济活动进行核算的是()。
日方公司某年共实现税前收入总额1000万元，其中包括产品销售收入800万元，国库券利息收入200万元。发生各项其他费用共计345万元，其中：合理的工资薪金总额180万元，业务招待费100万元，职工福利费50万元，职工教育经费5万元，工会经费10万元。税收滞
项目的可行性研究和贷款项目评估的区别主要有()。
在进行零部件的自制还是外购决策时，如果企业外部存在该零部件的完全竞争市场，并且自制与外购的经济分析无明显差别，则应优先选择外购。()
美国密西根大学的斯麦基教授倡导的物流的主要目标为：完美的质量、合适的数量、恰当的时间、适宜的地点、良好的印象、合适的价格、适宜的商品。
下面不属于软件设计原则的是
【S1】【S7】
最新回复
(
0
)
