下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

admin2017-10-15 74

问题下列属于合规管理的基本原则的是( )。
Ⅰ．独立性原则
Ⅱ．客观性原则
Ⅲ．公正性原则
Ⅳ．协调性原则

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

答案D

解析合规管理的基本原则包括：
①独立性原则；
②客观性原则；
③公正性原则；
④专业性原则；
⑤协调性原则。
其中，独立性原则主要是指合规部门和督察长在基金公司组织体系中应当有独立地位，合规管理应当独立于其他各项业务经营活动。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金从业资格

在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为()。

在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别()。

某封闭式基金2015年实现净收益为一100万元，2016年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益()万元。

关于风险与收益的关系，以下表述正确的是()。

下列不属于最常用的VaR估算方法的是()。

下列关于商业票据特点的说法，正确的是()。

我国提供基金评价业务的公司不包括()。

下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是()。

假设资产1的预期收益率为9％，标准差为0．2，资产2的预期收益率为7％，标准差为0．12，两种资产的相关系数大于0但小于1。在不允许卖空的前提下，以资产1和资产2构建投资组合，这一投资组合的标准差不可能是()。

根据增值税法律制度的规定，一般纳税人提供下列应税服务，可以选择适用简易计税方法计税的有()。

Grey-Turner征见于

腧穴主治心、胸、胃、神志等病证的经脉是

在网络计划的工期优化过程中，为了有效地缩短工期，应选择(　　)的关键工作作为压缩对象。

高架仓库按库房容量(能储存货物的单元托盘数)分类可分为大型库、中型库和______。

某单位的人事、科研、教育、财务、宣传、后勤和工会7个部门各由王、卫和丁3位副主任中的1人分管。已知：（1）教育和财务由同一人分管；（2）宣传和后勤由同一人分管；（3）丁分管的部门比卫多；（4）教育、工会中的

“二战”之后，推动法国外交走向独立自主的总统是()。

Inthissection,youareaskedtowriteanessaybasedonthefollowinginformation.Makecommentsandexpressyourownopinion.

A、Heusedallofittoexchangeafreeticket.B、Hetradedhalfofitforfreecoupons.C、Hewenttohavefourfreemealsinar

下列属于合规管理的基本原则的是( )。 Ⅰ．独立性原则 Ⅱ．客观性原则 Ⅲ．公正性原则 Ⅳ．协调性原则

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在固定收益平台进行的固定收益证券现券交易实行净价申报，申报数量单位为()。

在其他因素不变的情况下，当企业用现金购买存货时，流动比率和速动比率分别()。

某封闭式基金2015年实现净收益为一100万元，2016年实现净收益300万元，那么此基金最少应分配收益()万元。

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下列不属于最常用的VaR估算方法的是()。

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下列利用期货进行风险管理的论述中，错误的是()。

假设资产1的预期收益率为9％，标准差为0．2，资产2的预期收益率为7％，标准差为0．12，两种资产的相关系数大于0但小于1。在不允许卖空的前提下，以资产1和资产2构建投资组合，这一投资组合的标准差不可能是()。

根据增值税法律制度的规定，一般纳税人提供下列应税服务，可以选择适用简易计税方法计税的有()。

Grey-Turner征见于

腧穴主治心、胸、胃、神志等病证的经脉是

在网络计划的工期优化过程中，为了有效地缩短工期，应选择( )的关键工作作为压缩对象。

高架仓库按库房容量(能储存货物的单元托盘数)分类可分为大型库、中型库和______。

某单位的人事、科研、教育、财务、宣传、后勤和工会7个部门各由王、卫和丁3位副主任中的1人分管。已知：（1）教育和财务由同一人分管；（2）宣传和后勤由同一人分管；（3）丁分管的部门比卫多；（4）教育、工会中的

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