某股份有限公司申请股票上市，下列哪些情形可导致申请不获批准?( )

admin2013-12-28 24

问题某股份有限公司申请股票上市，下列哪些情形可导致申请不获批准?( )

选项 A、公司的股本总额为4000万元人民币
B、公司公开发行的股份总数占股本总额的20％
C、公司4年前曾因为财务会计报告有虚假记载被警告
D、公司2年前曾因偷税漏税被处罚金100万元

答案B,D

解析《证券法》第50条规定了股份有限公司申请股票上市应当符合的条件，根据该条规定，A选项中股本总额为4000万元，符合3000万元的最低限额，所以A选项不当选(提示：《公司法》修订前规定的股本总额是不少于5000万元，《证券法》修订后降低了限额)，C选项中公司财务会计报告有虚假记载发生在4年前，而不是最近3年有虚假记载，所以C选项不当选。B选项中公司公开发行的股份总数只占股份总额的20％，不符合25％的最低比例。所以B选项应选。D选项中公司由于虚开增值税专用发票被处罚金，说明公司的行为已经构成刑事犯罪，足以认定为具有重大违法行为，并且发生在2年前，所以D选项应选。

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试卷二

法律职业资格

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