证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括( )。

admin2012-06-28 68

问题证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括( )。

选项 A、立场不同
B、服务方式和内容不同
C、服务对象有所不同
D、市场影响有所不同

答案A,B,C,D

解析证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别体现在：①立场不同：证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。②服务方式和内容不同：证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等；证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。③服务对象有所不同：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFⅡ等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。④市场影响有所不同：证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。

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证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币()万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币()万元。

如果发行人既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备()招股书。

资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，应报送国家国有资产管理部门审核、验证、确认。()

企业债券的发行必须提供保证。()

提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。

由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。()

波浪理论较之别的技术分析流派，最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶，而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。()

资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括()等。

投资者在从事证券交易之前，必须向证券公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。()

发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()，并披露前述标志的依据及标志的含义。

规定货币材料是()的基本的内容。

A．胃脘下俞B．十七椎C．定喘D．胆囊治疗消渴的穴位为

判断门诊病人甲状腺功能亢进病情程度的最简单而主要的指标是（　　）。

A．三带喙库蚊B．中华按蚊C．格氏血历螨D．微小按蚊E．白纹伊蚊流行性出血热的传播媒介是

最容易引起再生障碍性贫血的药物是

在国际贸易中，签订合同的基础是()

公安机关的权力是人民赋予的。()

从计算机的逻辑组成来看，通常所说的PC机的“主机”包括(　　　)。

A、Heischargedwithdrunken-driving.B、Heiscaughtrunningoverachild.C、Heiscaughtusingadefectivespeedometer.D、Heis

Barter(以货易货),theexchangeofgoodsandserviceswithouttheuseofmoney,isnotanewidea,butoverthepastdecade,thistyp

证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

公开发行企业债券，股份有限公司的净资产额不低于人民币()万元，有限责任公司和其他类型企业的净资产额不低于人民币()万元。

如果发行人既在中国香港和美国进行公开发售，同时又在其他国家和地区进行全球配售，则在发行准备阶段需要准备()招股书。

资产评估报告由委托单位的主管部门签署意见后，应报送国家国有资产管理部门审核、验证、确认。()

企业债券的发行必须提供保证。()

提交发行申请文件前的尽职调查应达到()目的。

由于各种信息是影响证券价格的主要因素，因此，提高市场透明度是加强证券市场流动性的重要措施。()

波浪理论较之别的技术分析流派，最大的区别就是能提前很长时间预计到行情的底和顶，而别的流派往往要等到新的趋势已经确立之后才能看到。()

资本资产定价模型假设资本市场没有摩擦，其含义包括()等。

投资者在从事证券交易之前，必须向证券公司提交有关开户资料，开立证券账户后，才可以从事证券交易。()

发行涉及国有股的，应在国家股股东之后标注()，在国有法人股股东之后标注()，并披露前述标志的依据及标志的含义。

规定货币材料是()的基本的内容。

A．胃脘下俞B．十七椎C．定喘D．胆囊治疗消渴的穴位为

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A．三带喙库蚊B．中华按蚊C．格氏血历螨D．微小按蚊E．白纹伊蚊流行性出血热的传播媒介是

最容易引起再生障碍性贫血的药物是

在国际贸易中，签订合同的基础是()

公安机关的权力是人民赋予的。()

从计算机的逻辑组成来看，通常所说的PC机的“主机”包括( )。

A、Heischargedwithdrunken-driving.B、Heiscaughtrunningoverachild.C、Heiscaughtusingadefectivespeedometer.D、Heis

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判断门诊病人甲状腺功能亢进病情程度的最简单而主要的指标是（　　）。

从计算机的逻辑组成来看，通常所说的PC机的“主机”包括(　　　)。