证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括( )。

admin2012-06-28  35

问题 证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括(    )。

选项 A、立场不同
B、服务方式和内容不同
C、服务对象有所不同
D、市场影响有所不同

答案A,B,C,D

解析 证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别体现在:①立场不同:证券投资顾问基于特定客户的立场,遵循忠实客户利益原则,向客户提供适当的证券投资建议;证券分析师基于独立、客观的立场,对证券及证券相关产品的价值进行研究分析,撰写发布研究报告。②服务方式和内容不同:证券投资顾问在了解客户的基础上,依据合同约定,向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议,关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等;证券研究报告操作上向不特定的客户发布,提供证券估值等研究成果,关注证券定价,不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。③服务对象有所不同:证券投资顾问一般服务于普通投资者,强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务;证券研究报告一般服务于基金、QFⅡ等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者,强调公平对待证券研究报告接收人。④市场影响有所不同:证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关,但通常不会显著影响证券定价;证券研究报告向多个机构客户同时发布,对证券价格可能产生较大影响。
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