证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括( )。

admin2012-06-28 56

问题证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括( )。

选项 A、立场不同
B、服务方式和内容不同
C、服务对象有所不同
D、市场影响有所不同

答案A,B,C,D

解析证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别体现在：①立场不同：证券投资顾问基于特定客户的立场，遵循忠实客户利益原则，向客户提供适当的证券投资建议；证券分析师基于独立、客观的立场，对证券及证券相关产品的价值进行研究分析，撰写发布研究报告。②服务方式和内容不同：证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等；证券研究报告操作上向不特定的客户发布，提供证券估值等研究成果，关注证券定价，不关注买卖时机选择等具体的操作性投资建议。③服务对象有所不同：证券投资顾问一般服务于普通投资者，强调针对客户类型、风险偏好等提供适当的服务；证券研究报告一般服务于基金、QFⅡ等能够理解研究报告和有效处理有关信息的专业投资者，强调公平对待证券研究报告接收人。④市场影响有所不同：证券投资顾问服务与特定客户的证券投资及其利益密切相关，但通常不会显著影响证券定价；证券研究报告向多个机构客户同时发布，对证券价格可能产生较大影响。

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证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的()。

股票上市公告书应包括()内容。

招股说明书中关于综合售股应说明()情况。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

()情况下，证券交易所可以停止可转换公司债券的交易。

满足下列()条件股份有限公司可以申请股票上市。

上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。

下列各项属于外部信用增级的是()。

下列对内部控制的基本要求叙述正确的是()。

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。()

被誉为非洲现代诗歌奠基者的诗人是

简述系统及其主要特征。

效率与公正都是理想型司法追求的目标，同时也是理想型司法应具备的两个基本要素。关于两者的关系，下列哪一说法是错误的？(2009—卷一—48，单)

下列情形中(　　)不属于行政复议范围。

在理财方案跟踪和定期评估方面，下列表述错误的是()。

记名股的转让和继承都要办理过户手续。()

心理契约是指个体与组织之间隐含的没有明文规定的双方各自的责任及对对方的期望。根据上述定义，下列属于建立心理契约的措施是()。

A、AtMarbleArch.B、NearHydePark.C、InPortlandplace.D、AtMayfair.C

证券投资顾问服务和发布证券研究报告的区别包括( )。

证券投资分析

原证券从业资格

证券一般从业资格

各承销商包销的企业债券金额原则上不得超过其上年末净资产的()。

股票上市公告书应包括()内容。

招股说明书中关于综合售股应说明()情况。

持续督导工作结束后，保荐机构应当在发行人公告年度报告之日起的()个工作日内向中国证监会、证券交易所报送保荐总结报告书。

()情况下，证券交易所可以停止可转换公司债券的交易。

满足下列()条件股份有限公司可以申请股票上市。

上市公司非公开发行股票的发行价格应不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的()。

下列各项属于外部信用增级的是()。

下列对内部控制的基本要求叙述正确的是()。

《证券发行与承销管理办法》重点规范了首次公开发行股票的询价、定价以及股票配售等环节，完善了现行的询价制度。()

被誉为非洲现代诗歌奠基者的诗人是

简述系统及其主要特征。

效率与公正都是理想型司法追求的目标，同时也是理想型司法应具备的两个基本要素。关于两者的关系，下列哪一说法是错误的？(2009—卷一—48，单)

下列情形中( )不属于行政复议范围。

在理财方案跟踪和定期评估方面，下列表述错误的是()。

记名股的转让和继承都要办理过户手续。()

心理契约是指个体与组织之间隐含的没有明文规定的双方各自的责任及对对方的期望。根据上述定义，下列属于建立心理契约的措施是()。

A、AtMarbleArch.B、NearHydePark.C、InPortlandplace.D、AtMayfair.C

下列情形中(　　)不属于行政复议范围。