甲、乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券．乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后．乙用自己的另一身份证(除地址不同外其他均相同的身份证)向信托投资公司

admin2019-11-10 25

问题甲、乙为大学同学，某日下班途中，甲向乙抱怨说未买到大天公司的债券．乙遂将自己持有的大天公司的一张面值5000元的债券交给了甲，言明4900元成交。并将自己的债券报关单和身份证交给甲。事后．乙用自己的另一身份证(除地址不同外其他均相同的身份证)向信托投资公司申请债券保管单挂失，并领走该债券。2012年3月1日债券到期时，甲去信托投资公司领取债券，却发现已被乙领走。下列相关说法正确的是：( )

选项 A、该交易行为因未在法定的场所交易而无效
B、该交易行为须经证券监督管理机构批准后生效
C、该交易属于国务院允许的其他交易方式
D、债券可以在证券交易所之外的证券公司进行交易

答案A。

解析考查证券交易的监管。《证券法》第39条规定，依法公开发行的股票、公司债券及其他证券，应当在依法设立的证券交易所上市交易或者在国务院批准的其他证券交易场所转让。《证券法》第40条规定：证券在证券交易所上市交易，应当采用公开的集中交易方式或者国务院证券监督管理机构批准的其他方式。《证券法》第41条规定：证券交易当事人买卖的证券可以采用纸面形式或者国务院证券监督管理机构规定的其他形式。《证券法》第42条规定：证券交易以现货和国务院规定的其他方式进行交易。
依据上述规定，证券交易必须在证交所或者国务院批准的其他证券交易场所转让，且其交易方式包括现货和国务院规定的其他方式。本案中甲乙在下班途中进行，并且交易方式也不符合法律的规定，属于私下交易，其行为不仅违反了上述《证券法》的规定，而且也逃避了证券监督管理机构的监管，故应为无效的交易。A选项正确。

转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hkuy777K

本试题收录于：试卷一题库法律职业资格分类

试卷一

法律职业资格

相关试题推荐

随机试题

最新回复(0)

试卷一

法律职业资格

甲市乙县人民代表大会在选举本县的市人大代表时，乙县多名人大代表接受甲市人大代表候选人的贿赂。对此，下列哪些说法是正确的?(2015年卷一63题，多选)

关于中国法律制度发展和演进，下列哪些表述是正确的?(2009年卷一57题，多选)

关于清末变法修律，下列哪些选项是正确的?(2011年卷一57题，多选)

1903年，清廷发布上谕：“通商惠工，为古今经国之要政，急应加意讲求，著派载振、袁世凯、伍廷芳，先定商律，作为则例。”下列哪一说法是正确的?(2016年卷一19题，单选)

代履行是行政机关强制执行的方式之一。有关代履行，下列哪些说法是错误的?(2014年卷二81题，多选)

有关具体行政行为的效力和合法性，下列说法正确的是：(2014年卷二99题，不定项)

关于具体行政行为的效力，下列哪些说法是正确的?(2010年卷二81题，多选)

检察院审查批准逮捕时，遇有下列哪一情形依法应当讯问犯罪嫌疑人?(2012年卷二26题，单选)

高庆公司申请破产后，进入债权申报程序，下列做法正确的是?

用于技术方案比选的经验判断法的优点是()。

因素分析法的本质是分析各种因素对成本的影响，采用()。

处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。()

下列各项中，不得在企业所得税税前扣除的有()。

在公司并购业务中，公式A+B=A表示的并购结果是()。

傣族的主要节日有()。

在革命统一战线中，中国共产党处理同资产阶级关系的政策是()。

中国古代科技成就辉煌，下列选项中属于“四大发明”的是()。

我们平时经常教育对创意的意义，其实，除了教育之外，还有不少别的因素值得我们。分数的高低并不是决定智力的一切，当然更不能决定一个人的未来。填入横线部分最恰当的一项是()。

试卷一

法律职业资格

甲市乙县人民代表大会在选举本县的市人大代表时，乙县多名人大代表接受甲市人大代表候选人的贿赂。对此，下列哪些说法是正确的?(2015年卷一63题，多选)

关于中国法律制度发展和演进，下列哪些表述是正确的?(2009年卷一57题，多选)

关于清末变法修律，下列哪些选项是正确的?(2011年卷一57题，多选)

1903年，清廷发布上谕：“通商惠工，为古今经国之要政，急应加意讲求，著派载振、袁世凯、伍廷芳，先定商律，作为则例。”下列哪一说法是正确的?(2016年卷一19题，单选)

代履行是行政机关强制执行的方式之一。有关代履行，下列哪些说法是错误的?(2014年卷二81题，多选)

有关具体行政行为的效力和合法性，下列说法正确的是：(2014年卷二99题，不定项)

关于具体行政行为的效力，下列哪些说法是正确的?(2010年卷二81题，多选)

检察院审查批准逮捕时，遇有下列哪一情形依法应当讯问犯罪嫌疑人?(2012年卷二26题，单选)

高庆公司申请破产后，进入债权申报程序，下列做法正确的是?

用于技术方案比选的经验判断法的优点是()。

因素分析法的本质是分析各种因素对成本的影响，采用()。

处置证券公司风险过程中，有关地方人民政府应当采取有效措施维护社会稳定。()

下列各项中，不得在企业所得税税前扣除的有()。

在公司并购业务中，公式A+B=A表示的并购结果是()。

傣族的主要节日有()。

在革命统一战线中，中国共产党处理同资产阶级关系的政策是()。

中国古代科技成就辉煌，下列选项中属于“四大发明”的是()。

我们平时经常______教育对创意的意义，其实，除了教育之外，还有不少别的因素值得我们______。分数的高低并不是决定智力的一切，当然更不能决定一个人的未来。填入横线部分最恰当的一项是()。

我们平时经常教育对创意的意义，其实，除了教育之外，还有不少别的因素值得我们。分数的高低并不是决定智力的一切，当然更不能决定一个人的未来。填入横线部分最恰当的一项是()。