公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。(

admin2010-11-04 25

问题公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。( )

选项 A、责令整改  记过处分
B、责令整改  监管谈话
C、吊销营业执照  记过处分
D、吊销营业执照  监管谈话

答案B

解析《公司债券发行试点办法》第二十八条规定，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于β系数的说法中，正确的有(　　)。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括(　　)。

基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。(　　)

内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。(　　)

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。(　　)

证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。(　　)

股权类期权通常包括(　　)。

场外资金清算步骤包括(　　)。

衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率主要包括(　　)。

证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该(　　)。

肝硬化患者因食管胃底静脉曲张破裂引起出血时，下列护理措施中不正确的是

关于腐败坏死性蜂窝织炎的临床表现，错误的是

A．西红柿B．枸杞子C．秦皮D．苏木E．葶苈子热水浸泡后，水染成橘红色，加碱显猩红色，再加酸变成橙色的中药是()

下列各项中，属于商业银行专门信息科技管理委员会成员的是()。

关于票据保证，下列说法符合《票据法》规定的有()。

检验流程图和工艺流程图、生产流程图_________。

“为人师表”所处理的是教师与()的关系。

从所给的四个选项中选择一个最合适的填入问号中，使之呈现一定的规律性。

简述表见代理的构成条件。

民航业

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

以下关于β系数的说法中，正确的有( )。

申请募集封闭式基金应提交的主要文件包括( )。

基金托管部门拟从事基金清算、核算、投资监督、信息披露等业务的执业人员不少于5人，并具有基金从业资格。( )

内部控制应当包括公司的各项业务、各个部门或机构和各级人员，并涵盖到决策、执行、监督、反馈等各个环节。( )

客户及其一致行动人通过专用证券账户和信用证券账户持有一家上市公司股票或其权益的数量合计达到规定的比例时，应当依法履行相应的报告、信息披露或者要约收购义务。( )

证券交易所会员拥有一定的权利，也必须承担一定的义务。如果不履行义务，只有让中国证监会处理。( )

股权类期权通常包括( )。

场外资金清算步骤包括( )。

衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率主要包括( )。

证券公司股东会授权董事会行使股东会的部分职权应该( )。