公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。(

admin2010-11-04 70

问题公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。( )

选项 A、责令整改  记过处分
B、责令整改  监管谈话
C、吊销营业执照  记过处分
D、吊销营业执照  监管谈话

答案B

解析《公司债券发行试点办法》第二十八条规定，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不得超过该证券的5%。(　　)

(　　)在股票市场上涨时提高股票投资比例，而在股票市场下跌时降低股票投资比例，从而既保证资产组合的总价值不低于某个最低价值，同时又不放弃资产升值潜力。

基金管理公司是基金会计核算的会计主体。(　　)

海外的基金多数是每个交易日估值一次，有的甚至每半个月、每月估值一次。(　　)

根据资本资产定价模型在资源配置方面的应用，以下正确的是(　　)。

根据投资者对(　　)的不同看法，其采用的证券组合管理方法可大致分为被动管理和主动管理两种类型。

(　　)是向基金投资者提供基金投资咨询建议的中介机构。(　　)则是一类向投资者以及其他参与主体提供基金资料与数据服务的机构。

管理风险主要是指证券公司在资产管理业务中投资决策或操作失误而使管理的客户资产受到损失。(　　)

关于独立董事，下列说法正确的有(　　)。

c______vt.&vi.向人求教，查阅

对于做事犹豫不决、优柔寡断的学生，应着重培养的意志品质是【】

下列关于心肌灌注显像说法错误的是

下列哪一类疾病的病因与疱疹病毒无关

A．总固体量B．融溶时间C．涂展性D．沉降体积比E．溶化性

下列可作助悬剂的是

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