公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。(

admin2010-11-04 43

问题公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。( )

选项 A、责令整改  记过处分
B、责令整改  监管谈话
C、吊销营业执照  记过处分
D、吊销营业执照  监管谈话

答案B

解析《公司债券发行试点办法》第二十八条规定，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

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卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。(　　)

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于(　　)。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是(　　)。

我国目前设立的证券投资基金均为契约型基金。(　　)

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。(　　)

目前，上海证券交易所国债买断式回购推出的回购期限有(　　)等。

证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经(　　)批准。

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括(　　)。

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。(　　)

根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由(　　)负责。

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卖出银行间市场交易债券于实际收到价款时确认债券差价收入，并按实际收到的全部价款与其成本、应收利息的差额入账。( )

资产配置作为投资管理中的核心环节，其目标在于( )。

相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是( )。

我国目前设立的证券投资基金均为契约型基金。( )

客户信用资金账户，是客户在证券公司开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。( )

目前，上海证券交易所国债买断式回购推出的回购期限有( )等。

证券公司设立非限定性集合资产管理计划，应当报经( )批准。

宏观经济发展水平和状况是影响股价的重要因素。宏观经济影响股价的特点包括( )。

基金分红是最主要的分析指标，最能全面反映基金的经营成果。( )

根据国务院关于有关部门新的职能分工的规定，向外资转让上市公司国有股和法人股。涉及利用外资的事项由( )负责。