公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。(

admin2010-11-04 34

问题公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。( )

选项 A、责令整改  记过处分
B、责令整改  监管谈话
C、吊销营业执照  记过处分
D、吊销营业执照  监管谈话

答案B

解析《公司债券发行试点办法》第二十八条规定，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金年度报告中应披露的财务指标包括(　　)。

下列属于基金运作费的有(　　)。

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。(　　)

基金管理公司内部控制包括(　　)。

(　　)适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件(　　)。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的(　　)。

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括(　　)。

会计报表附注是财务决算报告的重要组成部分。(　　)

基金份额持有人享有基金的(　　)。

《老人与海》中有不少独白，这在小说中起到了什么作用不包含下面哪一项()。

乙状结肠扭转时钡灌肠的典型X线征象是

下列关于白血病的叙述不正确的是

A．抗甲状腺球蛋白微粒体抗体B．抗乙酰胆碱受体抗体C．抗平滑肌抗体D．抗心肌抗体E．抗线粒体抗体对慢性活动性肝炎有诊断意义的是

下列表述错误的是：()

“备案号”栏：()。“原产国(地区)”栏：()。

处于象征期的幼儿绘画进入了()。

分配学生座位时，教师最值得关心的是()。

某省2016年上半年省内居民网络消费达1696．07亿元，同比增长45．13％。该省2015年上半年，省内居民网络消费额占2016年上半年的：

证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

基金年度报告中应披露的财务指标包括( )。

下列属于基金运作费的有( )。

证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。( )

基金管理公司内部控制包括( )。

( )适用于资本市场环境和投资者的偏好变化不大或改变资产配置状态的成本大于收益时的状态。

证券公司申请融资融券交易权限应当向证券交易所提交下列书面文件( )。

在融资融券业务中，业务集中度应严格控制在监管部门的有关规定范围内，其中对单一客户融券业务规模不得超过净资本的( )。

证券公司内部控制是指证券公司为实现经营目标，根据经营环境变化，对证券公司经营与管理过程中的风险进行识别、评价和管理的制度安排、组织体系和控制措施，包括( )。

会计报表附注是财务决算报告的重要组成部分。( )

基金份额持有人享有基金的( )。