公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。(

admin2010-11-04 53

问题公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以______；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取______、认定为不适当人选等行政监管措施，记人诚信档案并公布。( )

选项 A、责令整改  记过处分
B、责令整改  监管谈话
C、吊销营业执照  记过处分
D、吊销营业执照  监管谈话

答案B

解析《公司债券发行试点办法》第二十八条规定，公司违反本办法规定，存在不履行信息披露义务，或者不按照约定召集债券持有人会议，损害债券持有人权益等行为的，中国证监会可以责令整改；对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以采取监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施，记入诚信档案并公布。

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证券发行与承销

原证券从业资格

证券一般从业资格

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。(　　)

投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在(　　)日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

基金投资不得涉及关联交易。(　　)

关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是(　　)。

基金管理公司内部控制包括(　　)。

事实上，股票期货均实行实物交割。(　　)

基金份额发售的(　　)日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。

衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率主要包括(　　)。

基金份额持有人享有基金的(　　)。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周(　　)。

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原证券从业资格

证券一般从业资格

对行为规范、投资研究能力强、市场评价良好的基金管理公司提交的基金募集申请，一般不提交基金专家评审会评审。( )

投资者申购、赎回基金成功后，注册登记机构一般在( )日为投资者办理增加权益或减少权益的登记手续。

基金投资不得涉及关联交易。( )

关于股票投资组合管理基本策略，以下说法正确的是( )。

基金管理公司内部控制包括( )。

事实上，股票期货均实行实物交割。( )

基金份额发售的( )日前，招募说明书、基金合同摘要应登载在指定报刊和管理人网站上。

衡量企业在资产管理方面的效率的财务比率主要包括( )。

基金份额持有人享有基金的( )。

根据现行证券公司代办股份转让的规则，对于不能满足每周5次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周( )。