以下属于创业板IPO必须提交，主板可以选择性提交的文件为( )。[2015年11月真题]

admin2022-08-17 32

问题以下属于创业板IPO必须提交，主板可以选择性提交的文件为( )。[2015年11月真题]

选项 A、发行人关于募集资金运用的总体安排说明
B、主管税收征管机构出具的最近3年及1期发行人纳税情况的证明
C、发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告(含土地评估报告)
D、发行人的历次验资报告

答案A

解析根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件》(2006年修订)，主板上市申请文件目录中与财务会计资料相关的其他文件包括：①发行人关于最近3年及1期的纳税情况的说明；②发行人设立时和最近3年及1期的资产评估报告(含土地评估报告)；③发行人的历次验资报告等。这些都属于必须提交的文件。目录中关于本次发行募集资金运用必须提交的文件包括：①募集资金投资项目的审批、核准或备案文件；②发行人拟收购资产(或股权)的财务报表、资产评估报告及审计报告；③发行人拟收购资产(或股权)的合同或合同草案。A项属于创业板首发上市独有的申请文件。

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投资银行业务

证券专项业务类资格

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