某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理

admin2022-09-13 75

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动 Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。

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基金从业资格

马科维茨的投资组合理论的主要贡献表现在()。

单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算总公司书面报告并说明原因。

对于投资收益率，我们用()来衡量它偏离期望值的程度。

假设投资者在2014年5月9日(周五)赎回了基金份额，那么基金将从()开始不再为其分配权益。

某基金根据历史数据计算出来的β系数为1，则该基金()。

在做市商市场中，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()给出。

以技术分析为基础的投资策略．是在否定()前提下的。

某债券基金某期期初可分配利润是10万元，期末未分配利润已实现为20万元，未分配利润未实现为－10万元，当期已实现利润为－1万元，未实现利润为－2万元，则期末可分配利润为()。

若一个个人投资者想要购买一个低风险的投资品，且要求期限在3个月左右，则其可投资的证券包括()。Ⅰ．银行定期存款Ⅱ．短期回购协议Ⅲ．中央银行票据Ⅳ．短期融资券Ⅴ．同业拆借Ⅵ．大额可转让定期存单

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。[2014年3月证券真题]

支气管扩张或肺脓肿的症状特点是慢性阻塞性肺疾病的症状特点是

自觉呼吸短促而不相接续，气短不足以息的是()呼吸急促困难，喉中痰鸣的是()

A．拇指对掌功能障碍B．手内肌萎缩，爪形手畸形C．垂腕D．骨关节外展障碍E．骨关节内展障碍桡神经损伤

业主在选择监理工程师(单位)时考虑的因素有()。

《水运工程混凝土质量控制标准》规定：海水环境下南方水位变动区钢筋混凝土最小保护层厚度为()。(注：箍筋直径为6mm时主钢筋的保护层厚度)

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券(　　)。

个人独资企业分支机构的民事责任应由()承担。

用法定盈余公积转增资本或弥补亏损时，均不导致所有者权益总额的变化。()

如果Excel单元格值大于0，则在本单元格中显示“已完成”；单元格值小于0，则在本单元格中显示“还未开始”；单元格值等于0，则在本单元格中显示“正在进行中”，最优的操作方法是

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单个机构自债券借贷的融入余额超过其自有债券托管总量的()或单只债券融入余额超过该只债券发行量()起，每增加5个百分点，该机构应同时向全国银行间同业拆借中心和中央结算总公司书面报告并说明原因。

对于投资收益率，我们用()来衡量它偏离期望值的程度。

假设投资者在2014年5月9日(周五)赎回了基金份额，那么基金将从()开始不再为其分配权益。

某基金根据历史数据计算出来的β系数为1，则该基金()。

在做市商市场中，证券交易的买价由()给出，证券交易的卖价由()给出。

以技术分析为基础的投资策略．是在否定()前提下的。

某债券基金某期期初可分配利润是10万元，期末未分配利润已实现为20万元，未分配利润未实现为－10万元，当期已实现利润为－1万元，未实现利润为－2万元，则期末可分配利润为()。

若一个个人投资者想要购买一个低风险的投资品，且要求期限在3个月左右，则其可投资的证券包括()。Ⅰ．银行定期存款Ⅱ．短期回购协议Ⅲ．中央银行票据Ⅳ．短期融资券Ⅴ．同业拆借Ⅵ．大额可转让定期存单

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。[2014年3月证券真题]

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自觉呼吸短促而不相接续，气短不足以息的是()呼吸急促困难，喉中痰鸣的是()

A．拇指对掌功能障碍B．手内肌萎缩，爪形手畸形C．垂腕D．骨关节外展障碍E．骨关节内展障碍桡神经损伤

业主在选择监理工程师(单位)时考虑的因素有()。

《水运工程混凝土质量控制标准》规定：海水环境下南方水位变动区钢筋混凝土最小保护层厚度为()。(注：箍筋直径为6mm时主钢筋的保护层厚度)

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券( )。

个人独资企业分支机构的民事责任应由()承担。

用法定盈余公积转增资本或弥补亏损时，均不导致所有者权益总额的变化。()

如果Excel单元格值大于0，则在本单元格中显示“已完成”；单元格值小于0，则在本单元格中显示“还未开始”；单元格值等于0，则在本单元格中显示“正在进行中”，最优的操作方法是

一般情况下，变动收益证券比固定收益证券(　　)。