某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理

admin2022-09-13 82

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动 Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。

我国银行间债券市场的交易品种包括()。

关于自下而上策略的说法，错误的是()。

隐性成本是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出，则有关该费用的内容，说法不正确的是()。

下列关于隐性成本说法错误的是()。

下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的是()。

某债券基金某期期初可分配利润是10万元，期末未分配利润已实现为20万元，未分配利润未实现为－10万元，当期已实现利润为－1万元，未实现利润为－2万元，则期末可分配利润为()。

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。[2014年3月证券真题]

关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是()。

关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下选项中表述错误的是()。

A、卡方检验B、Cmh检验C、t检验D、非参数检验E、Logistic多元回归分析在药物经济学研究中，对多分类的效果数据，可用

患者女性，65岁。因自觉食欲明显增加半年前来就诊。自觉“长胖很多”。经有关检查示：C﹣肽释放试验结果为空腹580pmol／L，1小时1120pmol／L，2小时1650pmol／L，3小时866pmol／L；糖化血红蛋白11％；24小时尿C肽为18．4μg

评价筛检收益的主要指标是

以下关于压差式液位计的叙述，正确的是()。

关于移动平均线，说法错误的是(　　)。

下列情形中，不可以申请法律援助的是()

心理咨询师在咨询中使用的提问方式不包括()。求助者的情感症状不包括()。

分半信度所考察的误差来源是()。

中央处理器(CPU)可以直接访问的计算机部件是______。

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对于股票型基金，业内比较常用的业绩归因方法是()方法。

我国银行间债券市场的交易品种包括()。

关于自下而上策略的说法，错误的是()。

隐性成本是包含在交易价格以内的、由具体交易导致的额外费用支出，则有关该费用的内容，说法不正确的是()。

下列关于隐性成本说法错误的是()。

下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的是()。

某债券基金某期期初可分配利润是10万元，期末未分配利润已实现为20万元，未分配利润未实现为－10万元，当期已实现利润为－1万元，未实现利润为－2万元，则期末可分配利润为()。

基金托管人召集基金份额持有人大会应至少提前()日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项和表决方式等事项。[2014年3月证券真题]

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关于开放式基金和封闭式基金的投资策略，以下选项中表述错误的是()。

A、卡方检验B、Cmh检验C、t检验D、非参数检验E、Logistic多元回归分析在药物经济学研究中，对多分类的效果数据，可用

患者女性，65岁。因自觉食欲明显增加半年前来就诊。自觉“长胖很多”。经有关检查示：C﹣肽释放试验结果为空腹580pmol／L，1小时1120pmol／L，2小时1650pmol／L，3小时866pmol／L；糖化血红蛋白11％；24小时尿C肽为18．4μg

评价筛检收益的主要指标是

以下关于压差式液位计的叙述，正确的是()。

关于移动平均线，说法错误的是( )。

下列情形中，不可以申请法律援助的是()

心理咨询师在咨询中使用的提问方式不包括()。求助者的情感症状不包括()。

分半信度所考察的误差来源是()。

中央处理器(CPU)可以直接访问的计算机部件是______。

关于移动平均线，说法错误的是(　　)。