某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理

admin2022-09-13 42

问题某基金交易员卖出某股票时操作失误，直接导致该股票成交价格大幅波动，并造成基金财产损失。事后，被监管机构出具警示函。原因是该基金投资管理人员违反了( )的规定。 Ⅰ．应当专业审慎、勤勉尽责 Ⅱ．应当强化投资风险管理，提高风险管理水平，审慎开展投资活动 Ⅲ．不得从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动

选项 A、Ⅰ、Ⅱ
B、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C、Ⅱ、Ⅲ
D、Ⅰ、Ⅲ

答案A

解析专业审慎，是指基金从业人员应当具备与其执业活动相适应的职业技能，应当具备从事相关活动所必需的专业知识和技能，并保持和提高专业胜任能力，勤勉审慎开展业务，提高风险管理能力，不得做出任何与专业胜任能力相背离的行为。基金从业人员应该牢固树立风险控制意识，强化投资风险管理，提高专业化风险管理水平。

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

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基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

用来衡量货币市场基金风险的指标包括()。Ⅰ．投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期Ⅱ．融资回购比例Ⅲ．浮动利率债券投资情况Ⅳ．投资对象的信用评级

能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息的市场属于()。

关于无差异曲线的说法，错误的是()。

关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()。

下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。

下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的是()。

关于互换合约，以下表述正确的是()。

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是()。

()针对直接关系型群体。

区别血尿与血红蛋白尿的主要方法是

患者女性，25岁，服用有机磷农药后2h，恶心，呕吐，神志恍惚，该患者口腔特有的气味为

A．NEQ、DQEB．MTFC．RMS、WSD．ROCE．SNR描述成像系统分辨率特性的重要参量是

患者，男，38岁。近期发现排尿终末有血尿现象，该血液最可能来自

下列方剂组成药物中含有石膏与知母的是

对于随意变更会计处理方法的，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处(　　)。

衡量一个国家经济发展水平的主要经济指标有()。

根据现行营业税税收制度的规定，下列业务按“交通运输业”税目征收营业税的是()。

法律移植，是指一个国家对同时代其他国家法律制度的吸收和借鉴。根据上述定义，下列属于法律移植的是()。

基金法律法规职业道德与业务规范

基金从业资格

用来衡量货币市场基金风险的指标包括()。Ⅰ．投资组合平均剩余期限和平均剩余存续期Ⅱ．融资回购比例Ⅲ．浮动利率债券投资情况Ⅳ．投资对象的信用评级

能够充分反映价格历史序列中包含的所有信息的市场属于()。

关于无差异曲线的说法，错误的是()。

关于衍生品的交易场所，以下说法错误的是()。

下列关于资本市场线和证券市场线的说法，错误的是()。

下列关于投资组合风险的叙述中，说法错误的是()。

关于互换合约，以下表述正确的是()。

公开披露基金信息的禁止行为，不包括()。

关于熟悉法律法规等行为规范，下列表述错误的是()。

()针对直接关系型群体。

区别血尿与血红蛋白尿的主要方法是

患者女性，25岁，服用有机磷农药后2h，恶心，呕吐，神志恍惚，该患者口腔特有的气味为

A．NEQ、DQEB．MTFC．RMS、WSD．ROCE．SNR描述成像系统分辨率特性的重要参量是

患者，男，38岁。近期发现排尿终末有血尿现象，该血液最可能来自

下列方剂组成药物中含有石膏与知母的是

对于随意变更会计处理方法的，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处( )。

衡量一个国家经济发展水平的主要经济指标有()。

根据现行营业税税收制度的规定，下列业务按“交通运输业”税目征收营业税的是()。

法律移植，是指一个国家对同时代其他国家法律制度的吸收和借鉴。根据上述定义，下列属于法律移植的是()。

对于随意变更会计处理方法的，由县级以上人民政府财政部门责令限期改正，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，可以处(　　)。