首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。
admin
2022-12-30
25
问题
基金销售机构在受理普通投资者转化为专业投资者申请时,下列行为不适当的是( )。
选项
A、要求投资者提供金融资产证明
B、对投资者的专业知识进行考查
C、要求投资者提供收入证明
D、有义务向普通投资者说明,只有成为专业投资者,才可以投资更多的基金产品,获得更高的回报
答案
D
解析
符合下列条件之一的普通投资者可以申请转化成为专业投资者,但基金销售机构有权自主决定是否同意其转化:(1)最近1年末净资产不低于1000万元,最近1年末金融资产不低于500万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历的除专业投资者外的法人或其他组织。(2)金融资产不低于300万元或者最近3年个人年均收入不低于30万元,且具有1年以上证券、基金、期货、黄金、外汇等投资经历或者1年以上金融产品设计、投资、风险管理及相关工作经历的自然人投资者。普通投资者申请成为专业投资者应当以书面形式向基金销售机构提出申请并确认自主承担可能产生的风险和后果,提供相关证明材料。基金销售机构应当通过追加了解信息、投资知识测试或者模拟交易等方式对投资者进行谨慎评估,确认其符合前条要求,说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,告知申请的审查结果及其理由。故ABC均正确,不当选;D项错误,当选。故本题正确答案选D。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hpDD777K
本试题收录于:
基金法律法规职业道德与业务规范题库基金从业资格分类
0
基金法律法规职业道德与业务规范
基金从业资格
相关试题推荐
依照《刑事诉讼法》的规定,对下列哪种情况的人,任何公民都可以立即将其扭送到公安机关、人民检察院或者人民法院处理?()
电耙是地下矿山采场出矿的常用设备之一。关于电耙使用的说法,不符合设备运行安全管理规定的是()。
某有色金属矿山排土场等级为三级,基底工程地质和水文地质条件良好,不具备形成泥石流条件。根据《有色金属排土场设计规范》(GB50421),该排土场坡底线与矿山铁路干线的最小安全距离应不小于排土场最终堆置高度的()倍。
某上市集团公司2016年投资收购了一座铁矿,2017年初开始改建,2018年底正式投产。铁矿设计年产铁矿石150×104t,当前共有职工1500人。矿区水文地质条件较为复杂,地下水类型主要有孔隙水、裂隙水、岩溶水、老窿水四类。孔隙水由第四系松散层构成,岩
乙矿业有限公司是甲集团有限责任公司的下属公司。经营范围包括:铁矿采选;铜矿开采;白云岩开采;矿产品的仓储、批发和零售。该矿业有限公司包括A、B两矿区,两矿区直距3km,峙立于北大河两岸,一东一西。矿山开采的生产规模为30×104t/a(909t/d)。开
根据我国索道行业的统计数字,目前全国建有各类客运架空索道(不含拖牵索道)500余条,其中单线循环固定抱索器客运索道所占比重不低于2/3。下列关于单线循环固定抱索器客运索道的安全装置说法中,合理的是()。
企业法人分立、合并,它的权利和义务由( )享有和承担。
股票的内在价值等于()。
证券投资基金及其管理人应向投资者和潜在投资者披露的信息不包括()。
随机试题
成人常见的结核为何类型儿童常见的肺结核为何类型
在牙周诊疗中收集病史时,应常规询问的重要疾病是
政策性住房贷款的特点有()。
为了有效实施宏观调控政策,要建立健全宏观调控体系,包括()。
重大资产重组中相关资产以资产评估结果作为定价依据的,上市公司董事会应当对()发表明确意见。
郝大爷过马路时不幸摔倒昏迷,所幸有小伙子及时将他送往医院救治。郝大爷病情稳定后,有4位陌生的小伙陈安、李康、张幸、汪福来医院看望他。郝大爷问他们究竟是谁送他来医院的,他们的回答如下:陈安:我们4人都没有送您来医院。李康:我们4人中有人送您来医院。张幸
Whatdoes"impasse"probablymean?Whatdoes"reprogramminghiscomputer"meaninthelastsentenceofthepassage?
Whatdoesthemansayaboutbeersincethe1990s?
A、Hekeepstheeggwarm.B、Hegathersfoodforthefemale.C、Hebuildsanestfortheegg.D、Hedefendsthecolony.A选项中的He,keep
TheU.S.andChinadon’tagreeonmuchthesedays.GermanyandFranceshareaborderandacurrencybutarefrequentlyatodds.
最新回复
(
0
)