首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
admin
2021-04-28
78
问题
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
选项
A、建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施
C、进行客户身份识别,必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
答案
A,B,C,D,E
解析
根据人民银行、银监会有关规定,商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责:①建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。②建立客户身份识别制度。③通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。④进行客户身份识别,必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。⑤应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。⑥应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑦建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。⑧应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hpXM777K
本试题收录于:
风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
风险管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
风险识别的关键在于()
国别风险应当至少划分的等级包括()
我国对于商业银行流动性监管采用的主要指标有()
市场风险内部模型法的实施要素包括()
对交易账户头寸重新估算其市场价值是指()
商业银行最常见的资产负债期限错配情况是()
()是最容易引发操作风险的业务环节。
集团法人客户的识别频率与额度授信周期应当保持一致。()
以下关于公允价值、名义价值、市场价值的说法,不恰当的是()
下列关于监管资本的说法,正确的是()
随机试题
组织教学是在课前进行的,目的在于使学生做好上课前的准备。()
成年患者,体重60kg,被火焰烧伤。其中工度烧伤10%,Ⅱ度烧伤20%,Ⅲ度烧伤50%,按公式计算,第一个8小时补液量为()
某甲多次向特务机关写信,出谋献策欲推翻人民政府,建立反动政权。某甲的行为构成哪种犯罪?( )
某项日生产某种化工产品A,主要技术和设备拟从同外引进。该项目主要设施包括生产主车间,与工艺生产相适应的辅助生产设施、公用工程以及有关的生产管理、生活福利等设施。生产规模为年产2.3万吨A产品,该项目拟川3年建成。项目主要生产项目设备拟从国外进口,
下列属于财产关系方面的民事纠纷的是()。
甲公司与乙公司签订一买卖合同,合同约定,甲公司须在1个月内向乙公司提供200台电视机,总价款100万元。合同签订后,乙公司按约定向甲公司交付了定金20万元。甲公司依约分两批发运电视机,不料,第一批100台电视机在运输过程中遭遇泥石流,致使全部毁损;第二批1
根据布卢姆的分类,下面属于“普遍原理知识”的是()
阅读下面Applet程序importjavax.swing.*;importjava.awt.*;publicclassSwintgAppletextendsJApplet{
Inthefollowingarticlesomeparagraphshavebeenremoved.ForQuestions66~70,choosethemostsuitableparagraphfromthelis
Forthispart,youareallowed30minutestowriteanessayentitledOnSelf-improvementbycommentingonthesaying,"Thereis
最新回复
(
0
)