首页
外语
计算机
考研
公务员
职业资格
财经
工程
司法
医学
专升本
自考
实用职业技能
登录
财经
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
admin
2021-04-28
79
问题
商业银行在反洗钱管理方面的职责有( )。
选项
A、建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责
B、通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施
C、进行客户身份识别,必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息
D、应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度
E、应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度
答案
A,B,C,D,E
解析
根据人民银行、银监会有关规定,商业银行在反洗钱管理方面主要有以下职责:①建立健全反洗钱内部控制制度,商业银行的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。②建立客户身份识别制度。③通过第三方识别客户身份的,应当确保第三方已经采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施;第三方未采取符合《反洗钱法》要求的客户身份识别措施的,由该商业银行承担未履行客户身份识别义务的责任。④进行客户身份识别,必要时可以向公安、工商行政管理等部门核实客户的有关身份信息。⑤应当按照规定建立客户身份资料和交易记录保存制度。⑥应当按照规定执行大额交易和可疑交易报告制度。⑦建立客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度的具体办法,由国务院反洗钱行政主管部门会同国务院有关金融监督管理机构制定。⑧应当按照反洗钱预防、监控制度的要求,开展反洗钱培训和宣传工作。
转载请注明原文地址:https://kaotiyun.com/show/hpXM777K
本试题收录于:
风险管理题库初级银行业专业人员职业资格分类
0
风险管理
初级银行业专业人员职业资格
相关试题推荐
在客户评级中,违约概率的估计包括()
现代信用风险管理的基础和关键环节是()
良好的声誉风险管理已经成为商业银行的主要竞争优势之一,有助于提升商业银行的盈利能力和实现长期战略目标。()
利率互换的主要作用是()
零售风险暴露应同时具有的特征包括()
我国商业银行普遍重视未来()时段内的流动性缺口分析与管理。
提出“操作风险是市场风险和信用风险以外的其他风险”的时间是()
下列选项中,不属于交易对手信用风险的计量的是()
如今更加具有建设性的危机处理方法是()
诱发操作风险转变为操作风险损失事件的缘由,通常一个操作风险损失事件可由一个或多个操作风险原因引发是指()
随机试题
—Mygoodness!I’vejustmissedthetrain—That’stoobadIamsureyou______it,ifyouhadhurried.
患者,男,50岁。腰部疼痛10年余,有劳伤史,久坐加重,痛处固定不移。治疗除取主穴外,还应选用的穴位是()
按照《执业药师资格制度暂行规定》,关于执业药师注册规定的说法正确的有()。
(2008)展览馆下列哪种空间组合易产生人流流线交叉?
项目目标动态控制的纠偏措施主要包括()
会计报表系统的主要功能有()。
目的港交货合同和CIF合同是两种不同性质的合同,前者属于到货合同,后者为装运合同。()
下列关于间接成本分配的表述中,正确的有()。
60名员工投票从甲、乙、丙三人中评选最佳员工,选举时每人只能投票选举一人,得票最多的人当选。开票中途累计,前30张选票中,甲得15票,乙得10票,丙得5票。在尚未统计的选票中,甲至少再得多少票就一定当选?
Ihavethreekids—ages7,5,and15months.MyhusbandandIusedtotakecareofthemtogether.Then,aboutamonthafterourth
最新回复
(
0
)