某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

admin2021-03-31 62

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

选项 A、李平在期货公司兼任合规部负责人
B、李平在任首席风险官期间向监事会负责
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

答案B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务。第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易，并且具备合同法所规定的表见代理条件的，由此产生的民事责任应由(　　)承担。

非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，(　　)。

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。(　　)

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。(　　)

期货交易所的法定代理人是理事长。(　　)

中国证监会可以向期货交易所派驻(　　)。

期货公司向客户收取的保证金，属于(　　)所有。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

下列说法中，正确的有(　　)。

发生电气火灾，应及时打开消防栓及时扑救。()

A．左侧卧位B．膝胸卧位C．截石卧位D．仰卧位E．弯腰扶椅位年老体弱患者直肠肛管检查应采取

影响牙石形成的主要因素不包括

抵押合同应当包括的内容为()。

代理记账，是指社会中介机构即会计咨询、服务机构、会计师事务所代替独立核算单位办理记账、算账、报账业务。（）

下列投资产品中，投资方应当分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的有()。

物权的客体是特定独立的物而非行为或精神财富。()

Large,multinational,corporationsmaybethecompanieswhoseupsanddownsseizeheadlines.Buttoafargreaterextentthanmo

A、Giveherneighborsacallandmakeherrequests.B、Meetherneighborsandtellthemhertrouble.C、Reporttheincidenttothe

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易，并且具备合同法所规定的表见代理条件的，由此产生的民事责任应由( )承担。

非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，( )。

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。( )

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。( )

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。( )

期货交易所的法定代理人是理事长。( )

中国证监会可以向期货交易所派驻( )。

期货公司向客户收取的保证金，属于( )所有。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。( )

下列说法中，正确的有( )。

发生电气火灾，应及时打开消防栓及时扑救。()

A．左侧卧位B．膝胸卧位C．截石卧位D．仰卧位E．弯腰扶椅位年老体弱患者直肠肛管检查应采取

影响牙石形成的主要因素不包括

抵押合同应当包括的内容为()。

代理记账，是指社会中介机构即会计咨询、服务机构、会计师事务所代替独立核算单位办理记账、算账、报账业务。（）

下列投资产品中，投资方应当分类为以公允价值计量且其变动计入当期损益的金融资产的有()。

物权的客体是特定独立的物而非行为或精神财富。()

Large,multinational,corporationsmaybethecompanieswhoseupsanddownsseizeheadlines.Buttoafargreaterextentthanmo

A、Giveherneighborsacallandmakeherrequests.B、Meetherneighborsandtellthemhertrouble.C、Reporttheincidenttothe

非期货公司人员以期货公司名义从事期货交易，并且具备合同法所规定的表见代理条件的，由此产生的民事责任应由(　　)承担。

非法获取期货交易内幕信息的单位，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，泄露该信息，情节严重的，(　　)。

期货从业人员违反规定，情节轻微，且没有造成严重后果的，予以警告，警告应以公告形式发布。(　　)

期货业务辅助人员或其它人员有违反本准则行为的，所在机构应当在5个工作日内向期货业协会报告。(　　)

期货交易所章程应当载明会员资格及其管理办法。(　　)

期货交易所的法定代理人是理事长。(　　)

中国证监会可以向期货交易所派驻(　　)。

期货公司向客户收取的保证金，属于(　　)所有。

全面结算会员期货公司可以根据非结算会员的资信及市场情况调整保证金标准。(　　)

下列说法中，正确的有(　　)。