某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

admin2021-03-31 57

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

选项 A、李平在期货公司兼任合规部负责人
B、李平在任首席风险官期间向监事会负责
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

答案B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务。第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

操纵证券、期货市场，情节特别严重的处(　　)有期徒刑，并处罚金。

公司的工作人员利用职务便利，非法收受他人财物，数额巨大的，处五年以上有期徒刑，可以(　　)。

期货业协会对违反有关法律、法规、规章及中国证监会有关规定或者《期货从业人员执业行为准则》的期货从业人员，情节较轻的，给予警告处分。(　　)

中国期货业协会对期货从业人员进行调查或者检查时，被调查人员应当暂停执业并积极配合。(　　)

期货从业辅助人员违反职业准则的，在处理后应当在(　　)个工作日内向协会报告。

交易保证金是指未被合约占用的保证金；结算准备金是指已被合约占用的保证金。(　　)

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

期货业协会负责期货从业人员资格的认定、管理以及撤销工作。(　　)

期货交易所向会员收取的保证金，属于交易所所有。(　　)

期货投资者保障基金管理机构应当定期编报保障基金的筹集、管理、使用报告，经会计师事务所审计后，报送(　　)。

加强腹股沟管前壁的疝修补方法是()

顺铂的英文名为环磷酰胺的英文名为

如患者平时疲倦乏力，常白日汗出不止，活动后加重，辨证时应诊为（）

预应力可使混凝土构件在使用荷载作用下不致开裂或推迟开裂，或者使裂缝宽度减小。()

在图4－74中，将圆环的惯性力系向O点简化，其主矢F1和主矩MIO的数值为()。

国内某公司在海外直接投资取得并汇回的利润，应计入国际收支平衡表中经常账户的()项目。

下列叙述中正确的是

Astheglobalvillagecontinuestoshrinkandculturescollide,itisessentialforallofustobecomemoresensitive,moreawa

TheF.B.I.TheF.B.I,istheFederalBureauofInvestigation./ItisthemaininvestigatingagencyoftheDepartmentof

TopicOnTeacher-studentRelationshipForthispart,youareallowed30minutestowriteashortessayentitledOnTeacher-st

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