某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

admin2021-03-31 77

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

选项 A、李平在期货公司兼任合规部负责人
B、李平在任首席风险官期间向监事会负责
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

答案B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务。第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

公司的工作人员利用职务的便利，夺取他人财物数额较大的处(　　)年以下有期徒刑或拘役。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

期货从业人员受到(　　)纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

A、Theyaremotorcyclesdesignatedforwatersports.B、Theyarespeedyboatsrestrictedinnarrowwaterways.C、Theyarebecoming

Feigl反应无色甲蓝反应

防治日本血吸虫药抗疟药

使用保护具时，病人的肢体应处于

下列有关或有事项的表述中，正确的是()。

如果人民法院自收到行政诉讼的起诉状之日起七日内不能决定是否受理，根据行政诉讼法及相关规定，下列说法哪些是正确的?

阅读下列公文，回答问题。①

有以下结构体说明、变量定义和赋值语句：　structSTD{charname[10]；intage；charsex；}s[5]，*ps；ps=&s[0]；　则下列scanf函数调用语句有错误的是()。

面向对象程序设计思想的主要特征中不包括

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

公司的工作人员利用职务的便利，夺取他人财物数额较大的处( )年以下有期徒刑或拘役。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。( )

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。( )

期货从业人员受到( )纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。( )

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。( )

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当( )向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。( )

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有( )。

A、Theyaremotorcyclesdesignatedforwatersports.B、Theyarespeedyboatsrestrictedinnarrowwaterways.C、Theyarebecoming

Feigl反应无色甲蓝反应

防治日本血吸虫药抗疟药

使用保护具时，病人的肢体应处于

下列有关或有事项的表述中，正确的是()。

如果人民法院自收到行政诉讼的起诉状之日起七日内不能决定是否受理，根据行政诉讼法及相关规定，下列说法哪些是正确的?

阅读下列公文，回答问题。①

有以下结构体说明、变量定义和赋值语句： structSTD{charname[10]；intage；charsex；}s[5]，*ps；ps=&s[0]； 则下列scanf函数调用语句有错误的是()。

面向对象程序设计思想的主要特征中不包括

公司的工作人员利用职务的便利，夺取他人财物数额较大的处(　　)年以下有期徒刑或拘役。

期货从业人员不得迎合投资者的不合理要求，不得为了投资者利益而损害国家利益、所在期货经营机构利益或者他人的合法权益。(　　)

期货经营机构的期货业务辅助人员及其它人员的业务行为参照适用《期货从业人员执业行为准则》。(　　)

期货从业人员受到(　　)纪律处分的，应当参加协会组织的专项后续执业培训。

期货交易所行使监管职权时，无权对会员进行调查取证，但是必要时期货交易所可以申请国家有权机构进行调查取证。(　　)

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

中国证监会认定存在较高风险的期货公司应当(　　)向期货投资者保障基金管理机构提供财务监管报表。

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

下列关于期货从业人员在职业过程中获利的说法错误的有(　　)。

有以下结构体说明、变量定义和赋值语句：　structSTD{charname[10]；intage；charsex；}s[5]，*ps；ps=&s[0]；　则下列scanf函数调用语句有错误的是()。