某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

admin2021-03-31 40

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

选项 A、李平在期货公司兼任合规部负责人
B、李平在任首席风险官期间向监事会负责
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

答案B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务。第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担(　　)。

会员制期货交易所理事会行使的职权有(　　)。

下列关于期货交易所的说法中，错误的是(　　)。

会员制期货交易所的注册资本划分为(　　)，由会员出资认缴。

下列项目中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的有(　　)。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。(　　)

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。(　　)

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高(　　)。

报检人申请撤销报检时，应书面说明原因，经批准后方可办理撤销手续。()

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

根据决策条件确定性的差异，决策可以划分为确定型、()和不确定型决策。[2005年真题]

白洋淀是华北平原最大的淡水湖泊，有“华北明珠”之称，“北国江南、北地西湖”之誉。()

下列关于皇家园林的描述，正确的有()。

膳食营养素参考摄入量包括RNI，AI，UL，RDA四个值。()

教学的根本目的是()。

UNIX系统中，输入／输出设备被看成是下列四种文件的哪一种?()

Thetwobankshaveannouncedplanstomergenextyear．

"Down-to-earth"meanssomeoneorsomethingthatishonest,realisticandeasytodealwith.Itisapleasuretofind【31】______w

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货公司没有代客户履行申请交割义务的，应当承担( )。

会员制期货交易所理事会行使的职权有( )。

下列关于期货交易所的说法中，错误的是( )。

会员制期货交易所的注册资本划分为( )，由会员出资认缴。

下列项目中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的有( )。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。( )

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所( )为基准计算价值。

中国期货业协会及其派出机构依法对期货公司从事金融期货结算业务实行监督管理。( )

聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。( )

期货经营机构的管理人员应当对下属的期货从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持不断提高( )。

报检人申请撤销报检时，应书面说明原因，经批准后方可办理撤销手续。()

首次公开发行股票招股说明书应披露高级管理人员在最近3个会计年度内从发行人处领取收入的情况。()

根据决策条件确定性的差异，决策可以划分为确定型、()和不确定型决策。[2005年真题]

白洋淀是华北平原最大的淡水湖泊，有“华北明珠”之称，“北国江南、北地西湖”之誉。()

下列关于皇家园林的描述，正确的有()。

膳食营养素参考摄入量包括RNI，AI，UL，RDA四个值。()

教学的根本目的是()。

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Thetwobankshaveannouncedplanstomergenextyear．

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会员制期货交易所理事会行使的职权有(　　)。

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下列项目中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的有(　　)。

期货交易的相关亏损、费用、货款和税金等款项，可以以货币资金支付，也可以以有价证券充抵的金额支付。(　　)

国债充抵保证金的，期货交易所以充抵日前一交易日该国债在上海证券交易所、深圳证券交易所(　　)为基准计算价值。

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聘用期货从业人员的期货经营机构发现从业人员有违规行为的，应当在10个工作日内向协会报告。(　　)

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