某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

admin2021-03-31 50

问题某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

选项 A、李平在期货公司兼任合规部负责人
B、李平在任首席风险官期间向监事会负责
C、李平在期货公司兼任财务负责人
D、期货公司董事会讨论时，只有独立董事于某投了反对票，其他人都同意，依据章程规定，通过了对李平的任命决议

答案B,C,D

解析《期货公司首席风险官管理规定(试行)》第六条规定，期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。第十三条规定，首席风险官不得在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务。第二条规定，首席风险官向期货公司董事会负责。

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期货法律法规

期货从业资格

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某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。(　　)

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。(　　)

下列关于会员制期货交易所会员大会的职权表述中，错误的是(　　)。

下列项目中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的有(　　)。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。(　　)

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且(　　)拒绝受理其从业人员资格申请。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。(　　)

下列选项中，属于期货交易所总经理职权的是(　　)

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同(　　)等有关部门制定，报国务院批准后施行。

期货投资者保障基金应当实行(　　)，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

A．溃疡性结肠炎B．肠阿米巴病C．肠结核D．肠克罗恩病E．血吸虫病发生炎性息肉最多见于

在酶促反应中，当底物浓度达到饱和后，再增加底物

附子宜薄荷宜

经注册的房地产经纪人脱离房地产经纪工作岗位连续()年以上的可由原注册机构给予注销注册。

某项目投资建设期为3年，第1年投资额是1000万元，且每年以15％速度增长，预计该项目年均投资价格上涨率为5％，则该项目建设期间涨价预备费为()万元。

商业银行对信用风险的计量依赖于对借款人和()的评估。

关于国民生产总值的说法，正确的是()。

《中华人民共和国旅游法》第三十八条规定，旅行社应当为其聘用的导游()。

袋子里有若干个球，小明每次拿出其中的一半再放回一个球，这样一共做了五次，袋中还有3个球，问原来袋中有多少个球?

Itwasgoingtohaveroughlytheeffectofaneutronbombattackonhighstreetsandshoppingmalls.Thebuildingswouldbeleft

某期货公司任命李平为首席风险官，请问下列情形中违反了中国证监会管理规定的是( )。

期货法律法规

期货从业资格

期货交易所章程应当载明组织机构的组成、职责、任期和议事规则。( )

期货交易实行客户交易编码制度，会员和客户可以混码交易。( )

下列关于会员制期货交易所会员大会的职权表述中，错误的是( )。

下列项目中，不是会员制期货交易所章程所必须载明的有( )。

期货从业人员有违反有关法律、法规、规章或《期货从业人员执业行为准则》行为的，任何人都可以向证监会进行举报。( )

期货从业人员拒绝协会调查或检查，情节严重的，撤销其期货从业人员资格并且( )拒绝受理其从业人员资格申请。

实行会员分级结算制度的期货交易所可以根据结算会员资信和业务开展情况，限制结算会员的结算业务范围，但应当于5日内报告中国证监会。( )

下列选项中，属于期货交易所总经理职权的是( )

境内单位或者个人从事境外期货交易的办法，由国务院期货监督管理机构会同( )等有关部门制定，报国务院批准后施行。

期货投资者保障基金应当实行( )，并与保障基金管理机构管理的其它资产有效隔离。

A．溃疡性结肠炎B．肠阿米巴病C．肠结核D．肠克罗恩病E．血吸虫病发生炎性息肉最多见于

在酶促反应中，当底物浓度达到饱和后，再增加底物

附子宜薄荷宜

经注册的房地产经纪人脱离房地产经纪工作岗位连续()年以上的可由原注册机构给予注销注册。

某项目投资建设期为3年，第1年投资额是1000万元，且每年以15％速度增长，预计该项目年均投资价格上涨率为5％，则该项目建设期间涨价预备费为()万元。

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